有關(guān)項(xiàng)目承擔(dān)單位及其科技主管部門：

根據(jù)省科技廳對(duì)省科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的規(guī)定，2017年將組織對(duì)省科技計(jì)劃重點(diǎn)項(xiàng)目開(kāi)展執(zhí)行情況抽查評(píng)估?，F(xiàn)將抽查評(píng)估工作安排通知如下：

一、抽查評(píng)估工作目的

進(jìn)一步強(qiáng)化省科技計(jì)劃項(xiàng)目的執(zhí)行管理，提高項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量和績(jī)效，及時(shí)總結(jié)項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)展和項(xiàng)目實(shí)施存在的突出問(wèn)題，督促項(xiàng)目承擔(dān)單位落實(shí)項(xiàng)目實(shí)施條件并加快項(xiàng)目實(shí)施，加強(qiáng)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算執(zhí)行監(jiān)管，切實(shí)推進(jìn)項(xiàng)目順利實(shí)施。

二、抽查評(píng)估范圍

本次抽查評(píng)估項(xiàng)目為2015—2016年度立項(xiàng)的省級(jí)財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)安排200萬(wàn)元以上（含200萬(wàn)元）的在研項(xiàng)目40個(gè)，云南省生物醫(yī)藥和大健康產(chǎn)業(yè)重大科技專項(xiàng)項(xiàng)目5個(gè)，廳科技扶貧項(xiàng)目3個(gè)，2016年審計(jì)存在問(wèn)題項(xiàng)目7個(gè)，共計(jì)55個(gè)項(xiàng)目（詳見(jiàn)附件1）。

三、抽查評(píng)估工作程序

抽查評(píng)估工作由省科技廳監(jiān)督與績(jī)效評(píng)價(jià)處牽頭，駐廳紀(jì)檢組、廳創(chuàng)新發(fā)展處、廳資源配置與管理處及相關(guān)業(yè)務(wù)處室參加，云南省科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收與績(jī)效評(píng)價(jià)中心（以下簡(jiǎn)稱“績(jī)效評(píng)價(jià)中心”）、云南省科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)管中心（以下簡(jiǎn)稱“經(jīng)費(fèi)監(jiān)管中心”）承擔(dān)具體工作，駐廳紀(jì)檢組全程參加抽查評(píng)估工作，負(fù)責(zé)監(jiān)督實(shí)施。

（一）項(xiàng)目承擔(dān)單位自查，編制自查報(bào)告

項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)認(rèn)真總結(jié)項(xiàng)目實(shí)施情況，認(rèn)真編制形成項(xiàng)目執(zhí)行情況自查報(bào)告，報(bào)所屬科技主管部門審核，自查報(bào)告格式見(jiàn)附件2。

（二）科技主管部門現(xiàn)場(chǎng)核查和審核上報(bào)

項(xiàng)目承擔(dān)單位科技主管部門負(fù)責(zé)對(duì)自查報(bào)告的真實(shí)性和齊備性進(jìn)行審查并簽署意見(jiàn)，同時(shí)還需組織對(duì)項(xiàng)目實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行核查并在項(xiàng)目實(shí)地核查表上簽署意見(jiàn)加蓋公章。

（三）項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)專項(xiàng)審計(jì)

經(jīng)費(fèi)監(jiān)管中心受托組織會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的管理和使用進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，逐項(xiàng)形成綜合審計(jì)意見(jiàn)。專項(xiàng)審計(jì)以項(xiàng)目任務(wù)書(shū)經(jīng)費(fèi)預(yù)算為依據(jù)，按照省科技廳科技計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理的要求以及有關(guān)財(cái)經(jīng)法規(guī)，對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理和使用情況進(jìn)行審計(jì)。審計(jì)內(nèi)容：?jiǎn)挝回?cái)務(wù)管理制度建設(shè)及執(zhí)行情況；項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)到位及支出情況；項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)會(huì)計(jì)核算情況；項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算執(zhí)行情況；設(shè)備購(gòu)置和管理使用情況；單位財(cái)務(wù)管理質(zhì)量；項(xiàng)目實(shí)施期間取得的績(jī)效；項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理和使用中存在的主要問(wèn)題。

（四）集中會(huì)議評(píng)估

1. 績(jī)效評(píng)價(jià)中心負(fù)責(zé)對(duì)各項(xiàng)目承擔(dān)單位科技主管部門報(bào)送的項(xiàng)目自查報(bào)告等材料進(jìn)行審查，對(duì)自查報(bào)告材料齊備、報(bào)送程序合規(guī)的項(xiàng)目組織專家評(píng)估；對(duì)自查報(bào)告材料不齊備、報(bào)送程序不合規(guī)或自查報(bào)告編制質(zhì)量達(dá)不到評(píng)估要求的項(xiàng)目，將在省科技廳門戶網(wǎng)站上公告，不納入后續(xù)評(píng)估程序。

2. 績(jī)效評(píng)價(jià)中心邀請(qǐng)有關(guān)專家，按所屬領(lǐng)域分組進(jìn)行會(huì)議集中評(píng)估和量化評(píng)價(jià)。評(píng)估內(nèi)容：以項(xiàng)目任務(wù)書(shū)為依據(jù)，根據(jù)省科技廳對(duì)省科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的規(guī)定，對(duì)項(xiàng)目任務(wù)執(zhí)行情況逐項(xiàng)評(píng)估，評(píng)估重點(diǎn)：項(xiàng)目進(jìn)展是否符合任務(wù)書(shū)規(guī)定的進(jìn)度要求；項(xiàng)目階段目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況；項(xiàng)目實(shí)施所需條件落實(shí)情況；項(xiàng)目實(shí)施以來(lái)取得的成效；項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理和使用情況；后期工作計(jì)劃安排的合理性等內(nèi)容。

（五）現(xiàn)場(chǎng)核查評(píng)估

績(jī)效評(píng)價(jià)中心根據(jù)對(duì)項(xiàng)目自查報(bào)告審查情況及專家評(píng)估評(píng)價(jià)情況，組織領(lǐng)域?qū)＜覍?duì)存在問(wèn)題突出的項(xiàng)目逐項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查，形成現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書(shū)。

（六）重點(diǎn)抽查評(píng)估

在以上工作基礎(chǔ)上，省科技廳專項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織對(duì)部分重點(diǎn)項(xiàng)目開(kāi)展實(shí)地抽查，核實(shí)項(xiàng)目存在問(wèn)題，提出整改建議。

（七）審定抽查評(píng)估結(jié)果和部署整改工作

省科技廳審定績(jī)效評(píng)價(jià)中心上報(bào)的抽查評(píng)估工作報(bào)告和評(píng)估結(jié)果，逐項(xiàng)形成審定意見(jiàn)，針對(duì)存在問(wèn)題分不同情況提出整改要求，對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位、科技主管部門的整改落實(shí)進(jìn)行安排。

四、工作進(jìn)度安排

第一階段（7月25日前）：自查自評(píng)。

項(xiàng)目承擔(dān)單位認(rèn)真開(kāi)展總結(jié)和自查，編制形成自查報(bào)告?？萍贾鞴懿块T負(fù)責(zé)對(duì)自查報(bào)告進(jìn)行審核，并組織對(duì)項(xiàng)目實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行核查。

第二階段（8月4日前）：審查自查報(bào)告及開(kāi)展專項(xiàng)審計(jì)

績(jī)效評(píng)價(jià)中心組織對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行情況自查報(bào)告等材料的齊備性、合規(guī)性進(jìn)行審查；經(jīng)費(fèi)監(jiān)管中心組織會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理和使用開(kāi)展專項(xiàng)審計(jì)。

第三階段（8月24日前）：集中會(huì)議評(píng)估。

績(jī)效評(píng)價(jià)中心組織專家開(kāi)展集中會(huì)議評(píng)估，具體時(shí)間另行通知。

第四階段（9月15日前）：現(xiàn)場(chǎng)核查評(píng)估。

績(jī)效評(píng)價(jià)中心組織專家對(duì)部分項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估。省科技廳專項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織對(duì)部分重點(diǎn)項(xiàng)目開(kāi)展抽查。

五、評(píng)估結(jié)果的評(píng)定及應(yīng)用

（一）評(píng)估結(jié)果的評(píng)定

抽查評(píng)估結(jié)果采取定性評(píng)價(jià)和定量評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式判定，分為優(yōu)、良、中、差四個(gè)等級(jí)。

“優(yōu)”：全面或超額完成項(xiàng)目任務(wù)書(shū)規(guī)定任務(wù)，按期按質(zhì)按量完成各項(xiàng)具體任務(wù)，并實(shí)現(xiàn)階段預(yù)期目標(biāo)；項(xiàng)目承擔(dān)單位、參加單位按要求落實(shí)，職責(zé)明確，人員到位良好；項(xiàng)目自籌及配套經(jīng)費(fèi)落實(shí)到位，使用合理、合規(guī)。

“良”：基本按期按質(zhì)按量完成項(xiàng)目任務(wù)書(shū)規(guī)定的主要任務(wù)，并實(shí)現(xiàn)了階段預(yù)期主要目標(biāo)，項(xiàng)目承擔(dān)單位、參加單位按要求落實(shí)，職責(zé)明確，人員到位良好；項(xiàng)目自籌及配套經(jīng)費(fèi)到位情況良好，經(jīng)費(fèi)使用較為合理、合規(guī)。

“中”：完成的任務(wù)與項(xiàng)目任務(wù)書(shū)規(guī)定的任務(wù)有一定差距，階段預(yù)期目標(biāo)沒(méi)有實(shí)現(xiàn)；項(xiàng)目承擔(dān)單位、參加單位沒(méi)有完全按要求落實(shí)，職責(zé)不明確，人員落實(shí)不到位；項(xiàng)目自籌及配套經(jīng)費(fèi)落實(shí)基本到位，經(jīng)費(fèi)使用基本合理、合規(guī)。

“差”：項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展緩慢或未開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)的可能性較??；項(xiàng)目承擔(dān)單位、參加單位沒(méi)有按要求落實(shí)，職責(zé)不明確，人員落實(shí)不到位；項(xiàng)目自籌及配套經(jīng)費(fèi)未落實(shí)到位，經(jīng)費(fèi)使用有嚴(yán)重違規(guī)現(xiàn)象等。

（二）評(píng)估結(jié)果的應(yīng)用

抽查評(píng)估工作完成后，省科技廳對(duì)抽查評(píng)估結(jié)果進(jìn)行審定后，在省科技廳門戶網(wǎng)站上進(jìn)行公告。對(duì)評(píng)估結(jié)果為“優(yōu)”的項(xiàng)目，予以通報(bào)表?yè)P(yáng)；對(duì)評(píng)估結(jié)果為“良”的項(xiàng)目，提出進(jìn)一步改進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施和管理的意見(jiàn)；對(duì)評(píng)估結(jié)果為“中”的項(xiàng)目，要求進(jìn)行限期整改；對(duì)評(píng)估結(jié)果為“差”的項(xiàng)目，予以終止項(xiàng)目實(shí)施。

六、報(bào)送材料及要求

（一）報(bào)送材料

報(bào)送材料包括主體材料和附件材料兩部分。

1. 主體材料：項(xiàng)目執(zhí)行情況自查報(bào)告（含科技主管部門項(xiàng)目實(shí)地核查表），格式見(jiàn)附件2。

2. 附件材料：

（1） 項(xiàng)目任務(wù)書(shū)復(fù)印件。

（2） 項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算書(shū)復(fù)印件。

（3） 項(xiàng)目實(shí)施期間的檢測(cè)報(bào)告、專利授權(quán)證書(shū)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)、論文，以及制定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等證明文件復(fù)印件。

（4） 項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出明細(xì)賬。

（5） 項(xiàng)目執(zhí)行期間的相關(guān)大額發(fā)票、銷售合同等財(cái)務(wù)證據(jù)復(fù)印件。

（6） 與項(xiàng)目執(zhí)行有關(guān)的其他資料。

（二）要求

1.自查報(bào)告等材料請(qǐng)于7月25日前報(bào)送至云南省科技情報(bào)研究院，一式7份，報(bào)送地址：昆明市人民東路246號(hào)，收件人：云南省科技情報(bào)研究院評(píng)估中心501室楊利紅；郵編：650051，同時(shí)將電子版材料提交至ynsteva@163.com。其中自查報(bào)告未附科技主管部門簽字蓋章的項(xiàng)目實(shí)地核查表，科技主管部門未對(duì)自查報(bào)告有明確審核意見(jiàn)的，不予受理。

2. 項(xiàng)目承擔(dān)單位上報(bào)的自查報(bào)告，如內(nèi)容和數(shù)據(jù)存在不真實(shí)的現(xiàn)象，或?qū)嵤┲写嬖陧?xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用嚴(yán)重違規(guī)，或不配合本次項(xiàng)目抽查評(píng)估工作等行為的，省科技廳將視該類項(xiàng)目承擔(dān)單位為不誠(chéng)信單位并進(jìn)行公告，依據(jù)有關(guān)規(guī)定，取消項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目承擔(dān)單位3年項(xiàng)目申報(bào)資格，對(duì)違規(guī)使用的科技經(jīng)費(fèi)進(jìn)行收繳處理，對(duì)涉嫌違法行為的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

七、有關(guān)要求

（一）各項(xiàng)目承擔(dān)單位要高度重視抽查評(píng)估工作，按照要求會(huì)同各參加單位認(rèn)真總結(jié)，認(rèn)真編制自查報(bào)告，備齊所要求的各類材料，積極配合做好抽查評(píng)估工作。省科技廳對(duì)不認(rèn)真配合工作、不認(rèn)真總結(jié)和編制自查報(bào)告、不按期上報(bào)自查報(bào)告的項(xiàng)目承擔(dān)單位將予以公告，納入黑名單，直至?xí)和ｍ?xiàng)目經(jīng)費(fèi)撥付和今后的項(xiàng)目立項(xiàng)。

（二）項(xiàng)目承擔(dān)單位科技主管部門要切實(shí)履行職責(zé)，認(rèn)真指導(dǎo)督促項(xiàng)目承擔(dān)單位做好本次抽查評(píng)估工作，要實(shí)事求是、認(rèn)真負(fù)責(zé)地審核項(xiàng)目自查報(bào)告和如實(shí)組織實(shí)地核查，認(rèn)真作出審核意見(jiàn)和核查意見(jiàn)，按期報(bào)送自查報(bào)告。省科技廳對(duì)本次抽查評(píng)估工作中不認(rèn)真履行職責(zé)、不積極配合、不如實(shí)反映項(xiàng)目實(shí)施情況的科技主管部門將予以通報(bào)，并納入績(jī)效評(píng)價(jià)內(nèi)容，以及今后所屬單位申報(bào)項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)作為重要評(píng)價(jià)依據(jù)。

（三）績(jī)效評(píng)價(jià)中心、經(jīng)費(fèi)監(jiān)管中心要端正服務(wù)態(tài)度，嚴(yán)格按照規(guī)定程序和工作內(nèi)容組織開(kāi)展評(píng)估工作，遵守各項(xiàng)紀(jì)律，在具體方案制定、組織實(shí)施、專家選擇等方面要出于公心，做到講程序、講流程，不降低標(biāo)準(zhǔn)，一視同仁，做到客觀、公正、公平。省科技廳對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)中心、經(jīng)費(fèi)監(jiān)管中心的工作將進(jìn)行評(píng)估評(píng)價(jià)，并將工作成效納入本單位的年度考核內(nèi)容。

（四）聯(lián)系人及聯(lián)系方式

云南省科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收與績(jī)效評(píng)價(jià)中心：楊利紅? 0871-63161306

云南省科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)管中心：王國(guó)榮? 0871-63136141

云南省科技廳監(jiān)督與績(jī)效評(píng)價(jià)處：郭宇君? 0871-63132021

? 附件：1．2017年云南省科技計(jì)劃重點(diǎn)項(xiàng)目執(zhí)行情況抽查評(píng)估項(xiàng)目表（點(diǎn)擊下載）

?? 2．云南省科技計(jì)劃項(xiàng)目執(zhí)行情況自查報(bào)告（格式）（點(diǎn)擊下載）

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云南省科學(xué)技術(shù)廳

????????????????????? ?????????2017年7月6日