作者：牧舟

來源：GPLP犀牛財經(jīng)（ID:gplpcn）

2020年12月25日，中泰證券（600918.SH）發(fā)布公告稱，近日收到山東證監(jiān)局責令改正的監(jiān)管措施。

（來源：中泰證券公告）

據(jù)公告，山東證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，中泰證券在制作和發(fā)布關(guān)于史丹利農(nóng)業(yè)集團股份有限公司的研究報告《轉(zhuǎn)型農(nóng)業(yè)服務(wù)商，打開成長新空間》過程中，未能遵循獨立、客觀、公平審慎原則，未對引用的重要信息和數(shù)據(jù)的真實性和可靠性進行核實，導致該研報內(nèi)容出現(xiàn)重大錯誤，客觀上傳播了虛假、不實、誤導性信息。

山東證監(jiān)局表示，上述違反了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第三條證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，有效防范利益沖突，公平對待發(fā)布對象，禁止傳播虛假、不實、誤導性信息，禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場活動。

第九條制作證券研究報告應(yīng)當合規(guī)、客觀、專業(yè)、審慎。署名的證券分析師應(yīng)當對證券研究報告的內(nèi)容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論具有合理依據(jù)。

山東證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，中泰證券對部分同一MAC地址或手機委托監(jiān)控預(yù)警事項未及時有效處理。

山東證監(jiān)局表示，上述違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十八條和第二十七條的規(guī)定，具體來看：第十八條證券公司應(yīng)當建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對證券經(jīng)紀人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。

第二十七條證券公司的員工從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動，參照本規(guī)定執(zhí)行。證券公司的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員數(shù)量應(yīng)當與公司的管理能力相適應(yīng)。

山東證監(jiān)局表示，這些問題反映出中泰證券內(nèi)部控制不完善。依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，決定對中泰證券采取責令改正的行政監(jiān)管措施，要求在2021年1月15日之前提交書面整改報告。