作者：禾涼

來源：GPLP犀牛財經(jīng)（ID:gplpcn）

7月23日，中國證監(jiān)會披露的2021年證券公司分類結(jié)果顯示，海通證券評級為BBB，而其2020年的評級卻為AA，2021年連掉2個等級，為該公司首次跌出A級券商層級。

該評級結(jié)果是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為基礎(chǔ)，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r，對證券公司進(jìn)行的綜合性評價，主要體現(xiàn)的是證券公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險管理以及風(fēng)險控制指標(biāo)等與其業(yè)務(wù)活動相適應(yīng)的整體狀況。

（來源：中國證監(jiān)會）

海通證券內(nèi)控合規(guī)或存漏洞，這點(diǎn)在其“缺席”中國證監(jiān)會公布的首批證券公司“白名單”事件上有所體現(xiàn)。

5月28日，在中國證監(jiān)會公布的首批證券公司“白名單”中，海通證券“無奈落榜”。財經(jīng)評論員郭施亮曾表示，此次證券公司“白名單”的選拔條件可能與機(jī)構(gòu)的風(fēng)控管理能力、公司凈資本應(yīng)對風(fēng)險防控的能力等因素有關(guān)，主要還是強(qiáng)調(diào)“防風(fēng)險、守底線”的理念。沒有入選此次“白名單”的證券公司，其自身的風(fēng)控管理能力可能存在一定的缺失。

GPLP犀牛財經(jīng)發(fā)現(xiàn)，海通證券屢次因內(nèi)控漏洞、風(fēng)險防控等問題收監(jiān)管罰單。

2021年3月，海通證券因在開展投資顧問、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中未審慎經(jīng)營、未有效控制和防范風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)控管理缺失等違法違規(guī)行為，被中國證監(jiān)會責(zé)令暫停為機(jī)構(gòu)投資者提供債券投資顧問業(yè)務(wù)12個月、增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告。

2021年5月，海通證券作為星光農(nóng)機(jī)（603789.SH）申請非公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，在申請文件中，因發(fā)行預(yù)案披露的股權(quán)結(jié)構(gòu)與發(fā)行保薦工作報告中的信息不一致，被中國證監(jiān)會出具警示函。

2020年9月，海通證券又因在申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券過程中存在違法違規(guī)行為，出現(xiàn)了部分指標(biāo)計算失實(shí)的低級錯誤，而被中國證監(jiān)會出具警示函。

（本文僅供參考，不構(gòu)成投資建議，據(jù)此操作風(fēng)險自擔(dān)）