《云南省科技計劃項(xiàng)目監(jiān)理辦法（暫行）》已經(jīng)2008年11月7日云南省科學(xué)技術(shù)廳廳長辦公會議通過，現(xiàn)予公布，自2009年1月1日起施行。

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二○○八年十二月十二日

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云南省科技計劃項(xiàng)目監(jiān)理辦法（暫行）

第一章?? 總?則

第一條? 為進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能，依法行政，創(chuàng)新管理機(jī)制，加強(qiáng)對科技計劃重大項(xiàng)目（以下簡稱“重大項(xiàng)目”）實(shí)施過程的監(jiān)督管理（以下簡稱“監(jiān)理”）工作，客觀評價項(xiàng)目的執(zhí)行效果，保證項(xiàng)目的實(shí)施質(zhì)量，提高科技投入績效，根據(jù)《云南省科技計劃項(xiàng)目管理辦法（暫行）》、《云南省科技計劃項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理實(shí)施細(xì)則》以及《省科技廳關(guān)于對重大科技項(xiàng)目實(shí)行監(jiān)理制的工作意見》，制定本辦法。

第二條? 本辦法所指的重大項(xiàng)目主要包括：省科技計劃立項(xiàng)實(shí)施，資助經(jīng)費(fèi)200萬元以上的項(xiàng)目；云南省承擔(dān)的國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃項(xiàng)目（973項(xiàng)目）、國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃項(xiàng)目（863項(xiàng)目）、國家科技支撐計劃項(xiàng)目等國家科技計劃重大項(xiàng)目。

第三條? 項(xiàng)目監(jiān)理是指省科技廳委托科技中介機(jī)構(gòu)，作為獨(dú)立的第三方科技項(xiàng)目監(jiān)理單位，對項(xiàng)目（課題）實(shí)施全過程進(jìn)行跟蹤、考察、監(jiān)測評估，對項(xiàng)目（課題）分階段及總體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度做出評價，對項(xiàng)目（課題）時間進(jìn)度和任務(wù)執(zhí)行情況、目標(biāo)實(shí)現(xiàn)、經(jīng)費(fèi)到位及管理使用情況等進(jìn)行檢查、監(jiān)督、評價的工作過程。

第四條? 省科技廳成立項(xiàng)目監(jiān)理辦公室（以下簡稱“委托方”），設(shè)在省科技廳計劃綜合管理部門，負(fù)責(zé)重大項(xiàng)目監(jiān)理工作的總體組織、管理、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。

第五條? 監(jiān)理單位從事科技計劃項(xiàng)目監(jiān)理工作，應(yīng)依據(jù)國家相關(guān)法律、法規(guī)，以及簽訂的項(xiàng)目任務(wù)書等文件，遵循守法、誠信、公正、科學(xué)的原則。

條六條? 納入監(jiān)理范圍的重大項(xiàng)目，不再進(jìn)行年度中期檢查評估。省科技廳可視情況抽查監(jiān)理單位盡責(zé)情況。

第二章? 監(jiān)理單位和人員

第七條? 監(jiān)理單位是項(xiàng)目監(jiān)理活動的實(shí)施主體。項(xiàng)目監(jiān)理單位由省科技廳根據(jù)項(xiàng)目監(jiān)理工作需要遴選確定。

條八條? 監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有獨(dú)立法人資格的科技中介機(jī)構(gòu)；

（二）具有專業(yè)化的人才隊(duì)伍，監(jiān)理專職人員應(yīng)在8人以上，兼職人員人數(shù)不超過總?cè)藬?shù)的三分之一，人員專業(yè)結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)包括科技咨詢、科技評估、技術(shù)、財務(wù)、經(jīng)濟(jì)、法律等方面；

（三）有固定的辦公場所，并具備與開展科技計劃項(xiàng)目監(jiān)理業(yè)務(wù)相適應(yīng)的辦公自動化、信息處理、通訊和交通工具，具有一定的科技信息資源、市場信息渠道；

（四）具有豐富的科技咨詢、科技評估經(jīng)驗(yàn)和良好信譽(yù)；

（五）具有一定規(guī)模的技術(shù)、管理、財務(wù)、投資等領(lǐng)域的咨詢評估專家資源；

（六）與被監(jiān)理對象無利益關(guān)系。

第九條? 監(jiān)理人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）熟悉國家及我省的相關(guān)科技政策和科技項(xiàng)目管理流程；

（二）具備大學(xué)本科以上學(xué)歷或中級以上技術(shù)職稱，具有一定的科技項(xiàng)目管理知識；

（三）掌握財會、技術(shù)、科技項(xiàng)目管理、投資分析等方面的相關(guān)知識；

（四）具有豐富的科技工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和較強(qiáng)的分析與綜合判斷能力；

（五）誠信、公正、品行端正。

第三章 監(jiān)理內(nèi)容及程序

第十條? 項(xiàng)目監(jiān)理工作的主要依據(jù)包括：《云南省科技計劃項(xiàng)目管理辦法（暫行）》、《云南省科技計劃項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理實(shí)施細(xì)則》、省科技廳與項(xiàng)目承擔(dān)單位簽訂的項(xiàng)目任務(wù)書或是國家科技部與項(xiàng)目承擔(dān)單位簽訂的任務(wù)書、省科技廳與監(jiān)理單位簽訂的監(jiān)理委托書以及本辦法。

第十一條? 項(xiàng)目監(jiān)理的主要內(nèi)容包括：

（一）項(xiàng)目資金落實(shí)與使用情況；

（二）項(xiàng)目計劃進(jìn)度完成情況；

（三）項(xiàng)目考核的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況；

（四）項(xiàng)目承擔(dān)單位對項(xiàng)目的管理與實(shí)施能力；

（五）項(xiàng)目實(shí)施過程中存在的主要問題和解決措施。

第十二條? 監(jiān)理工作主要采取現(xiàn)場監(jiān)理和書面監(jiān)理的形式進(jìn)行?，F(xiàn)場監(jiān)理是指監(jiān)理單位對承擔(dān)單位報送的監(jiān)理材料進(jìn)行審核，并對項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行實(shí)地考察和評審，提出監(jiān)理意見；書面監(jiān)理是指監(jiān)理單位對承擔(dān)單位報送的監(jiān)理材料進(jìn)行審核，提出監(jiān)理意見。

監(jiān)理單位可以根據(jù)制定的《監(jiān)理工作計劃》，研究確定的監(jiān)理控制點(diǎn)（項(xiàng)目任務(wù)實(shí)施的關(guān)鍵點(diǎn)），組織會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)和相關(guān)專業(yè)專家對項(xiàng)目執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)理。

第十三條? 監(jiān)理工作的主要流程：

（一）委托方與監(jiān)理單位簽訂監(jiān)理委托書；

（二）監(jiān)理單位編制監(jiān)理工作計劃；

（三）啟動監(jiān)理工作；

（四）實(shí)施全程監(jiān)理；

（五）監(jiān)理單位出具監(jiān)理報告；

（六）監(jiān)理單位進(jìn)行監(jiān)理總結(jié)，提出監(jiān)理結(jié)論；

（七）委托方對監(jiān)理工作進(jìn)行監(jiān)理評價。

第十四條? 項(xiàng)目監(jiān)理結(jié)論分為建議繼續(xù)執(zhí)行、建議調(diào)整執(zhí)行或建議終止執(zhí)行三種類型。

凡按計劃履行合同，項(xiàng)目進(jìn)展順利的，可出具“建議繼續(xù)執(zhí)行”的監(jiān)理意見；凡不能繼續(xù)按原計劃履行合同，需要調(diào)整任務(wù)書目標(biāo)且調(diào)整后可能實(shí)現(xiàn)的，經(jīng)相關(guān)專家組認(rèn)可后可出具“建議調(diào)整執(zhí)行”的監(jiān)理意見；凡已無法履行任務(wù)書或在項(xiàng)目實(shí)施中有嚴(yán)重的違約、違規(guī)、違紀(jì)、違法行為的，可出具“建議終止執(zhí)行”的監(jiān)理意見。

第四章? 職責(zé)和權(quán)限

第十五條? 委托方的職責(zé)：

（一）確定監(jiān)理項(xiàng)目、監(jiān)理單位；

（二）審核項(xiàng)目監(jiān)理計劃，明確項(xiàng)目監(jiān)理的內(nèi)容、范圍和要求等；

（三）協(xié)調(diào)項(xiàng)目監(jiān)理過程中各有關(guān)單位、組織之間的關(guān)系；

（四）根據(jù)監(jiān)理意見和其他有關(guān)情況，評價項(xiàng)目執(zhí)行情況；

（五）監(jiān)督、檢查、評價監(jiān)理工作情況和質(zhì)量；

（六）按監(jiān)理委托書的約定向監(jiān)理單位支付項(xiàng)目監(jiān)理費(fèi)。

第十六條? 監(jiān)理單位的職責(zé)：

（一）監(jiān)理計劃編制：根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況和監(jiān)理委托書，編制監(jiān)理工作計劃，經(jīng)委托方審核同意后執(zhí)行。

（二）項(xiàng)目進(jìn)度管理：制定和實(shí)施監(jiān)理項(xiàng)目進(jìn)度檢查制度，進(jìn)行項(xiàng)目實(shí)施過程的動態(tài)管理、進(jìn)度分析和調(diào)整，定期向委托方報告有關(guān)項(xiàng)目進(jìn)展情況。當(dāng)進(jìn)度工作內(nèi)容嚴(yán)重偏離計劃或不能按期完成時，監(jiān)理方應(yīng)及時提出意見，督促承擔(dān)單位盡快采取措施，并報告委托方。

（三）項(xiàng)目資金監(jiān)督：審核項(xiàng)目承擔(dān)單位年度經(jīng)費(fèi)決算，檢查項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的到位情況和使用情況，定期向委托方報告；根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況，向省科技廳提出財政科技經(jīng)費(fèi)撥付意見；及時向委托方報告因應(yīng)研發(fā)情況變化等原因引起的經(jīng)費(fèi)使用計劃調(diào)整情況。

（四）項(xiàng)目組織管理：對項(xiàng)目實(shí)施過程中發(fā)生的目標(biāo)調(diào)整、內(nèi)容更改、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和主要技術(shù)人員變化、不可抗力對項(xiàng)目的影響等重要情況進(jìn)行調(diào)查了解，提出意見，及時向委托方報告。

（五）項(xiàng)目目標(biāo)管理：在驗(yàn)收前對項(xiàng)目取得的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行客觀評價和確認(rèn)，并提供相關(guān)報告，參加委托方對項(xiàng)目的驗(yàn)收工作。

（六）監(jiān)理文檔管理：對項(xiàng)目監(jiān)理中產(chǎn)生的各類文檔和信息進(jìn)行管理。項(xiàng)目驗(yàn)收后，監(jiān)理單位向委托方移交全部監(jiān)理文檔。

（七）監(jiān)理經(jīng)費(fèi)使用：監(jiān)理經(jīng)費(fèi)應(yīng)當(dāng)?？顚Ｓ茫饕糜趯＜易稍冑M(fèi)、監(jiān)理人員的勞務(wù)報酬、委托會計師事務(wù)所和評估機(jī)構(gòu)的費(fèi)用以及開展監(jiān)理工作所必須的差旅、交通、資料、會議費(fèi)等。

（八）服務(wù)及保密：為承擔(dān)單位提供全面的項(xiàng)目監(jiān)理咨詢服務(wù)，保守與項(xiàng)目有關(guān)的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密等。

（九）監(jiān)理單位必須依照相關(guān)法律、法規(guī)開展監(jiān)理工作，并依據(jù)科學(xué)的方法，客觀、公正行使監(jiān)理職責(zé)，保證監(jiān)理結(jié)果的真實(shí)性和可靠性。

（十）監(jiān)理單位在接受監(jiān)理任務(wù)委托后，有依據(jù)委托書和相關(guān)法律、法規(guī)，獨(dú)立行使監(jiān)理職責(zé)的權(quán)利。

第十七條? 項(xiàng)目承擔(dān)單位的職責(zé)：

（一）接受省科技廳和監(jiān)理單位對項(xiàng)目執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查；

（二）積極配合監(jiān)理單位的監(jiān)理工作，在規(guī)定時間內(nèi)按要求報送、提供相關(guān)資料和數(shù)據(jù)并對材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)；

（三）有權(quán)對監(jiān)理意見提出解釋；

（四）可根據(jù)實(shí)際情況，對監(jiān)理方和監(jiān)理人員提出回避要求；

（五）對監(jiān)理單位違反紀(jì)律的行為有權(quán)向省科技廳反映。

第十八條? 項(xiàng)目承擔(dān)單位科技主管部門的職責(zé)：

（一）積極支持和配合監(jiān)理工作的開展，自覺維護(hù)監(jiān)理工作的獨(dú)立性；

（二）督促承擔(dān)單位按要求接受監(jiān)理，報送相關(guān)材料；

（三）配合省科技廳完成監(jiān)理事項(xiàng)的協(xié)調(diào)工作；

（四）自覺維護(hù)承擔(dān)單位的合法權(quán)益，保守與項(xiàng)目有關(guān)的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密等。

第五章? 監(jiān)督管理

第十九條? 監(jiān)理單位應(yīng)遵守國家有關(guān)法律法規(guī)，堅(jiān)持誠信、中立的立場，廉潔自律。若有下列行為之一的，由省科技廳根據(jù)情況相應(yīng)給予通報批評、減扣或追回項(xiàng)目監(jiān)理經(jīng)費(fèi)、終止監(jiān)理委托的處理，情節(jié)嚴(yán)重的交由相關(guān)部門處理，并追究其相應(yīng)的責(zé)任。

（一）未經(jīng)省科技廳書面許可轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)的；

（二）監(jiān)理人員在承擔(dān)單位兼職，或與項(xiàng)目承擔(dān)單位及人員有利益關(guān)系的；

（三）索取和收受賄賂的；

（四）在監(jiān)理工作過程中，要求承擔(dān)單位提供辦公、交通、通訊、生活設(shè)施等從而增加承擔(dān)單位負(fù)擔(dān)的；

（五）未經(jīng)允許，擅自公開和泄露有關(guān)項(xiàng)目的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密等的；

（六）因工作失誤造成重大損失的；

（七）在項(xiàng)目監(jiān)理過程中出現(xiàn)其他影響公平、公正行為的。

第二十條? 監(jiān)理人員必須遵守以下紀(jì)律：

（一）嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)，執(zhí)行國家的有關(guān)政策，堅(jiān)持獨(dú)立、客觀、公正和科學(xué)的原則；

（二）?奉行求實(shí)、誠信、中立的立場，在監(jiān)理過程中，不受其他任何單位和個人的干預(yù)和影響；

（三）不以主觀好惡或個人偏見行事，不能因成見或偏見影響重大項(xiàng)目實(shí)施評估的客觀性；

（四）廉潔自律，不得向承擔(dān)單位索取任何形式的個人私利，不得故意刁難承擔(dān)單位，或向承擔(dān)單位提出不合理要求。

第二十一條? 省科技廳工作人員在監(jiān)理過程中有下列行為之一的，由省科技廳根據(jù)情況相應(yīng)給予紀(jì)律處分。

（一）干預(yù)正常的項(xiàng)目監(jiān)理工作、造成不良后果的；

（二）對監(jiān)理工作的重大情況隱匿不報、嚴(yán)重失職的；

（三）索取和收受賄賂的；

（四）未經(jīng)允許，擅自公開和泄露有關(guān)項(xiàng)目的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密等的；

（五）徇私舞弊、濫用職權(quán)或玩忽職守的。

第二十二條? 項(xiàng)目承擔(dān)單位若有以下行為之一的，由省科技廳向項(xiàng)目承擔(dān)單位發(fā)出警告，對于警告后仍不配合監(jiān)理單位開展監(jiān)理工作的，省科技廳將會同相關(guān)部門，視情節(jié)輕重采取通報批評、停止撥款、終止項(xiàng)目、追回已撥款項(xiàng)、取消項(xiàng)目申報資格等處理措施。

（一）不配合項(xiàng)目監(jiān)理工作的；

（二）無故阻撓監(jiān)理單位監(jiān)理工作的正常開展；

（三）無理由拒絕或不按監(jiān)理計劃提交有關(guān)材料，不參加監(jiān)理活動；

（四）不履行科技計劃任務(wù)書；

（五）嚴(yán)重弄虛作假，掩蓋項(xiàng)目執(zhí)行情況真相或提供虛假材料。

第六章? 附? 則

第二十三條 ?本辦法由云南省科學(xué)技術(shù)廳負(fù)責(zé)解釋。

第二十四條? 本辦法自2009年1月1日起施行。

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