云科高發(fā)〔2014〕5號

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各州（市）科技局、財政局，國家及省級高新區(qū)管委會，有關(guān)企業(yè)：

為貫徹落實《中共云南省委 云南省人民政府關(guān)于加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的意見》、《中共云南省委云南省人民政府關(guān)于實施建設(shè)創(chuàng)新型云南行動計劃（2013—2017年）的決定》精神，鼓勵和支持云南省科技型中小企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動，云南省科學技術(shù)廳、云南省財政廳共同制定了《云南省科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目管理暫行辦法》，請遵照執(zhí)行。

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? 云南省科學技術(shù)廳?????????????? 云南省財政廳

??????????? ??????????????????????2014年1月28日

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云南省科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目管理暫行辦法

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第一章 ?總 則

第一條? 為貫徹落實《中共云南省委? 云南省人民政府關(guān)于加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的意見》、《中共云南省委云南省人民政府關(guān)于實施建設(shè)創(chuàng)新型云南行動計劃（2013—2017年）的決定》精神，鼓勵和支持云南省科技型中小企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動，省政府設(shè)立“云南省科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金”（以下簡稱“創(chuàng)新資金”）。為規(guī)范技術(shù)創(chuàng)新項目管理，提高資金使用效益，根據(jù)《云南中小企業(yè)促進條例》，參照《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科學技術(shù)部財政部關(guān)于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的暫行規(guī)定》、《科技部財政部關(guān)于印發(fā)<科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目管理暫行辦法>的通知》等文件規(guī)定，結(jié)合本省實際，制定本辦法。

第二條? 創(chuàng)新資金是政府設(shè)立的專項資金，在創(chuàng)新型云南行動計劃資金中統(tǒng)籌安排，省科技廳是專項資金的主管部門，省財政廳是專項資金的監(jiān)管部門。創(chuàng)新資金主要用于推動云南省科技型中小企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動，培育和配套科技部、財政部科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金（以下簡稱“國家創(chuàng)新基金”）項目。

第三條? 創(chuàng)新資金的使用和管理，必須遵守國家和省相關(guān)法律、法規(guī)和財務(wù)規(guī)章制度，遵循“誠實申請，公平公正”、“公開透明，?？顚Ｓ谩?、“科學管理，擇優(yōu)支持”、“加強監(jiān)管，注重績效”的原則。

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第二章? 支持范圍和方式

第四條? 申請創(chuàng)新資金的項目需符合以下條件：

（一）符合國家及云南省的產(chǎn)業(yè)、技術(shù)政策，具有較好的技術(shù)創(chuàng)新性和經(jīng)濟社會效益，無知識產(chǎn)權(quán)糾紛；

（二）申報單位必須是在云南省內(nèi)注冊、具有獨立法人資格的科技型中小企業(yè)，技術(shù)含量較高，技術(shù)創(chuàng)新性較強，主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的研制、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)業(yè)務(wù)。

（三）企業(yè)負責人具有較強的創(chuàng)新能力、市場開拓能力和經(jīng)營管理能力；企業(yè)規(guī)模、項目自有匹配資金符合當年度的申報要求；

（四）申報單位具有大專以上學歷的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于30%，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于10%；有良好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)負債率合理；每年用于研究開發(fā)的經(jīng)費不低于銷售額的5%；有健全的財務(wù)管理機構(gòu)，有嚴格的財務(wù)管理制度和合格的財務(wù)人員，近5年內(nèi)沒有重大違法行為。

（五）非科技型中小企業(yè)或與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新無關(guān)的項目，不納入創(chuàng)新資金支持范圍。

第五條?創(chuàng)新資金優(yōu)先支持以下項目：

（一）符合國家和云南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃要求，企業(yè)有較強創(chuàng)新實力，自主創(chuàng)新性強、技術(shù)含量高、市場前景好、能夠培育成新的經(jīng)濟增長點的項目。

（二）擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的科技成果轉(zhuǎn)化、引進吸收再創(chuàng)新、利用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的項目。

（三）以企業(yè)為主體的產(chǎn)、學、研聯(lián)合創(chuàng)新項目，各類科技企業(yè)孵化器和產(chǎn)業(yè)化基地的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目。

（四）通過國家高新技術(shù)企業(yè)認定，或云南省科技小巨人企業(yè)、云南省科技型中小企業(yè)認定的企業(yè)申報項目。

第六條 ?根據(jù)中小企業(yè)和項目的不同特點，創(chuàng)新資金的使用主要采取無償資助和貸款貼息兩種方式，支持科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動。

（一）無償資助

1．主要用于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動中新技術(shù)、新產(chǎn)品研究開發(fā)及中試放大等階段的必要補助，以及為中小企業(yè)進行公共技術(shù)和公共資源共享服務(wù)導(dǎo)致的收入減少的補助；

2．項目新增投資一般在1000萬元以下，資金來源確定，投資結(jié)構(gòu)合理，項目實施周期不超過2年（生物、醫(yī)藥類的藥品項目可放寬至3年）；

3．項目承擔企業(yè)須承諾創(chuàng)新資金資助金額等額以上的自籌資金；創(chuàng)新資金原則上資助金額不超過50萬元，對科技小巨人企業(yè)資助金額不超過100萬元。

（二）貸款貼息

1．主要用于支持產(chǎn)品具有一定的技術(shù)創(chuàng)新性、需要中試或擴大規(guī)模、形成小批量生產(chǎn)、銀行已經(jīng)貸款或有貸款意向的項目；

2．項目新增投資在3000萬元以下，資金來源確定，投資結(jié)構(gòu)合理，項目實施周期不超過3年；

3． 一般按貸款額年利息的50%－100%給予補貼，貼息總額一般不超過50萬元，期限一般不超過兩年。

第七條? 同一年度內(nèi)，同一企業(yè)只能申請一個項目和一種支持方式。申請企業(yè)應(yīng)根據(jù)項目所處階段，選擇一種相應(yīng)的支持方式，不得重復(fù)申報。已獲得專項資金支持的企業(yè)，必須在已立項項目驗收合格（包括財務(wù)驗收）后方可申請新項目。

第八條? 創(chuàng)新資金與云南省民營經(jīng)濟暨中小企業(yè)發(fā)展專項資金（技術(shù)創(chuàng)新）、云南省技術(shù)創(chuàng)新暨產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金不重復(fù)支持同一項目（包括同一申報單位的同一項目，以及不同申報單位研發(fā)內(nèi)容、預(yù)期經(jīng)濟指標相同的項目）。同一申報單位同一項目的同一階段，不得重復(fù)申報各類省級財政支持資金。

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第三章? 支持類型和支持重點

第九條? 創(chuàng)新資金的主要支持類型包括科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目、中小企業(yè)公共技術(shù)服務(wù)機構(gòu)補助項目、科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金項目和重點企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目等四類項目。

（一）科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目：對創(chuàng)業(yè)初期、商業(yè)性資金進入尚不具備條件、最需要由政府扶持的科技型中小企業(yè)、微型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目給予資助，鼓勵優(yōu)秀人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。優(yōu)先支持符合科技部當年度科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目指南要求的項目。

1．無償資助的創(chuàng)新項目

用于技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品在研究開發(fā)及中試階段的必要補助。申報的企業(yè)須同時具備以下條件：

（1）實收貨幣資本最低不少于30萬元；

（2）職工人數(shù)不超過300人；

（3）資產(chǎn)總額不高于5000萬元；

（4）年營業(yè)收入不超過5000萬元；

（5）申報的項目，目前尚未形成銷售規(guī)模；

（6）項目計劃新增投資在1000萬元以下，資金來源確定，投資結(jié)構(gòu)合理。在項目計劃新增投資中，企業(yè)必須有與申報地方資金、創(chuàng)新基金數(shù)額等額以上的自有資金匹配；一般情況下，企業(yè)申報資助數(shù)額應(yīng)不大于企業(yè)的凈資產(chǎn)數(shù)額。

項目執(zhí)行期為2年，項目計劃實現(xiàn)的技術(shù)、經(jīng)濟指標應(yīng)按2年進行測算；一類新藥項目的執(zhí)行期可以適當放寬至3年，藥品項目完成時可以沒有營業(yè)收入等經(jīng)濟指標，但必須有明確、可以考核的目標，如：受理通知書、臨床批文、新藥證書等。

2．貸款貼息的創(chuàng)新項目

用于支持產(chǎn)品具有一定的創(chuàng)新性，需要中試或擴大規(guī)模，形成批量生產(chǎn)，銀行已經(jīng)給予貸款的技術(shù)創(chuàng)新項目。申報的企業(yè)須同時具備以下條件：

（1）實收貨幣資本最低不少于30萬元；

（2）職工人數(shù)不超過500人；

（3）資產(chǎn)總額不高于8000萬元；

（4）年營業(yè)收入不超過8000萬元；

（5）項目計劃新增投資額一般在3000萬元以下，資金來源基本確定，投資結(jié)構(gòu)合理，項目執(zhí)行期不超過3年（執(zhí)行期從項目申報之日起計）。

貸款貼息項目的貸款額度以上一年1月1日起至項目申報之日止，企業(yè)與銀行簽訂的貸款合同和付息單據(jù)為準。

（二）中小企業(yè)公共技術(shù)服務(wù)機構(gòu)補助資金項目：對符合條件的服務(wù)機構(gòu)為科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)開展的基礎(chǔ)性、公共性和開放性的專業(yè)技術(shù)服務(wù)給予資助。

1．申報單位基本條件

具有獨立的企業(yè)法人資格，并且已運行2年以上；具有明確的服務(wù)方向，持續(xù)性開展公共技術(shù)服務(wù)；具有開放的服務(wù)模式，具有不低于30家的科技型中小企業(yè)服務(wù)對象群體，較好的服務(wù)基礎(chǔ)、服務(wù)能力和服務(wù)成效；具有不少于10人的專職服務(wù)團隊，大學以上學歷的從業(yè)人員占全體人員的60%以上，面向中小企業(yè)開展的公共技術(shù)服務(wù)收入須占營業(yè)總收入的60%以上。

2．支持內(nèi)容

（1）創(chuàng)新資源共享服務(wù)：上年度為不低于30家的科技型中小企業(yè)提供共享服務(wù)，服務(wù)場地在500㎡以上，設(shè)備種類不低于30種。

（2）專業(yè)技術(shù)服務(wù)：具有不低于30家科技型中小企業(yè)的明確服務(wù)對象；上年度用于為中小企業(yè)提供技術(shù)服務(wù)的運營費用不低于100萬元；上年度為中小企業(yè)技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)業(yè)升級、工藝改進等提供專業(yè)技術(shù)服務(wù)的成功案例不少于6項。

3．服務(wù)機構(gòu)申報項目所提供的信息和材料內(nèi)容必須真實、完整和可靠。

（三）科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金項目：引導(dǎo)創(chuàng)投機構(gòu)投資科技型中小企業(yè)，培育以中小企業(yè)為服務(wù)對象的創(chuàng)投機構(gòu)。納入云南省科技成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)業(yè)投資基金統(tǒng)一管理，支持符合《財政部科技部關(guān)于印發(fā)<科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法>的通知》（財企﹝2007﹞128號）規(guī)定條件的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)及中小企業(yè)，包括創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)、具有投資功能的中小企業(yè)服務(wù)機構(gòu)和初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)。

（四）重點企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目：根據(jù)云南省科技廳的年度計劃，擇優(yōu)支持科技小巨人等重點企業(yè)的科技創(chuàng)新項目。

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第四章? 項目申報和受理

第十條? 省科技廳每年參照國家創(chuàng)新基金的當年申報要求，結(jié)合本省科技發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點，會同省財政廳發(fā)布創(chuàng)新資金申報通知，對申報要求、流程、期限等作出規(guī)定。

第十一條? 申報企業(yè)應(yīng)按創(chuàng)新資金當年度申報要求，填報真實可靠的申請材料。

第十二條? 各州（市）科技局負責受理企業(yè)申請材料，會同州（市）財政局對項目及企業(yè)的申報資格進行審核，并聯(lián)文向省科技廳、省財政廳提出推薦意見。

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第五章? 項目評審、立項

第十三條? 省科技廳參照國家創(chuàng)新基金評審體系，結(jié)合云南省實際情況，會同省財政廳組織相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)、財務(wù)、企業(yè)管理專家，或委托由科技、財政部門認定的中介評估機構(gòu)，對申報項目進行評審，并結(jié)合云南省科技發(fā)展規(guī)劃和區(qū)域經(jīng)濟社會建設(shè)重點，提出建議立項項目。

第十四條? 擬立項項目，在云南省科技廳門戶網(wǎng)站進行公示，公示期為7個工作日。經(jīng)公示沒有異議的，由省科技廳與項目承擔單位、州（市）科技局3方簽訂《云南省科技計劃項目任務(wù)書》，正式立項。對于存在重大異議的項目，按程序進行復(fù)核。

第十五條? 省財政廳根據(jù)下達的項目資金計劃，按財政預(yù)算、國庫管理制度的有關(guān)規(guī)定辦理資金下達、撥付手續(xù)，各級管理部門收到資金后，必須及時下?lián)艿巾椖砍袚鷨挝?，不得截留、挪用?span lang="EN-US">

第六章?? 監(jiān)督管理及項目驗收

第十六條? 項目承擔單位應(yīng)認真按照項目申報材料和項目任務(wù)書的規(guī)定內(nèi)容組織實施項目，科學、合理、有效地安排和使用創(chuàng)新資金，保證?？顚Ｓ?，并對項目資金建立專帳管理，進行單獨核算，接受有關(guān)部門的監(jiān)督管理和檢查。

第十七條? 各州（市）科技局、財政局應(yīng)建立創(chuàng)新資金項目承擔企業(yè)誠信檔案，定期實地檢查項目執(zhí)行情況，每年7月30日、1月30日之前向省科技廳報送區(qū)域創(chuàng)新資金項目發(fā)展評估報告。省科技廳、省財政廳采取重點抽查等方式，對企業(yè)項目執(zhí)行情況和州（市）科技局、財政局的管理情況進行監(jiān)督和檢查。

第十八條? 項目任務(wù)書一般不予調(diào)整，確有必要調(diào)整時，項目承擔企業(yè)應(yīng)向各州（市）科技局提出書面申請，由各州（市）科技局審核后，報省科技廳審批。

第十九條? 省科技廳、省財政廳依據(jù)本辦法，根據(jù)云南省科技計劃相關(guān)管理規(guī)定，參照國家創(chuàng)新基金項目管理辦法，制訂《云南省創(chuàng)新資金項目監(jiān)督管理和驗收工作規(guī)范》。項目承擔單位按《監(jiān)理驗收規(guī)范》，根據(jù)項目申請材料和項目任務(wù)書規(guī)定的各項技術(shù)、財務(wù)指標準備驗收材料，在項目實施期到期3個月內(nèi)向所屬州（市）科技局提出驗收申請，由州（市）科技局會同財政局按相關(guān)要求組織驗收工作，并將全套驗收材料報省科技廳，省科技廳會同省財政廳確認后向項目承擔單位出具驗收證書。

第二十條? 省財政廳負責監(jiān)督創(chuàng)新資金的使用，并參與項目的驗收工作，重點負責項目財務(wù)驗收工作，同時根據(jù)相關(guān)財政規(guī)定，對創(chuàng)新資金進行績效考核。

第二十一條? 企業(yè)在項目執(zhí)行過程中如有不按合同執(zhí)行、無故中止合同，不按計劃用款、挪用經(jīng)費等重大違約行為，省科技廳將終止合同并采取通報、停止撥款、追回資金等相關(guān)處理措施。凡違反創(chuàng)新資金有關(guān)管理辦法及國家財經(jīng)紀律、財務(wù)制度的違法行為，應(yīng)當按照《財政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定予以處理，涉嫌構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責任。

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第七章? 附? 則

第二十二條? 本辦法自發(fā)布之日起實施，實施期與建設(shè)創(chuàng)新型云南行動計劃同步。

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云南省科技廳辦公室????????????????????? 2014年2月10日印發(fā)

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