登記編號(hào)：云府登1226號(hào)

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云南省科學(xué)技術(shù)廳公告

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第41號(hào)

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《云南省科技金融結(jié)合專項(xiàng)補(bǔ)助資金管理暫行辦法》已經(jīng)2014年8月15日云南省科技廳廳長辦公會(huì)議通過，現(xiàn)予公布，自2015年1月10日起施行。

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?????????????????????????? ????????2014年12月10日

云南省科技金融結(jié)合專項(xiàng)補(bǔ)助資金管理

暫行辦法

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第一章? 總則

第一條? 為充分發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿作用，鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間資本進(jìn)入科技創(chuàng)新領(lǐng)域，促進(jìn)科技和金融結(jié)合，提升我省科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新水平，推動(dòng)科技型中小企業(yè)成長，根據(jù)《關(guān)于印發(fā)促進(jìn)科技和金融結(jié)合試點(diǎn)實(shí)施方案的通知》（國科發(fā)財(cái)〔2010〕720號(hào)）、《中共云南省委 云南省人民政府關(guān)于加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的意見》（云發(fā)〔2013〕8號(hào)）等文件精神，結(jié)合本省實(shí)際，制定本辦法。

第二條? 科技金融結(jié)合專項(xiàng)補(bǔ)助資金（以下簡稱“專項(xiàng)補(bǔ)助資金”）支持的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域和方向：

（一）重點(diǎn)支持領(lǐng)域包括云南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高原特色農(nóng)業(yè)等；

（二）重點(diǎn)支持方向包括云南省生物醫(yī)藥、新能源、高端裝備制造、新能源汽車、新材料、節(jié)能環(huán)保、高原特色農(nóng)業(yè)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)或高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

第三條? 省科技行政主管部門負(fù)責(zé)專項(xiàng)補(bǔ)助資金相關(guān)管理工作，對(duì)本省行政區(qū)域內(nèi)符合條件的科技型中小企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)（包括創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)及具有投資功能的中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)等）、擔(dān)保機(jī)構(gòu)、小額貸款公司及銀行等給予專項(xiàng)資金補(bǔ)助，資金來源為省級(jí)財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)。

本辦法中的科技型中小企業(yè)是指按照《云南省民營科技型中小企業(yè)認(rèn)定管理辦法》認(rèn)定的科技型中小企業(yè)。

第四條? 專項(xiàng)補(bǔ)助資金實(shí)行后補(bǔ)助，主要用于以下四種補(bǔ)助類型：

（一）科技創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助；

（二）科技貸款補(bǔ)助：包括科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（特指專利權(quán)）質(zhì)押貸款貼息和中間費(fèi)用補(bǔ)助、小額貸款公司科技貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助、銀行知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助；

（三）科技貸款擔(dān)保補(bǔ)助：包括科技型中小企業(yè)貸款擔(dān)保費(fèi)補(bǔ)助、擔(dān)保公司擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助；

（四）科技型中小企業(yè)科技保險(xiǎn)保費(fèi)補(bǔ)助。

第二章? 專項(xiàng)補(bǔ)助資金申報(bào)條件

第五條? 科技創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助申報(bào)條件：

符合以下條件的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)在向科技型中小企業(yè)完成股權(quán)投資后，可申請(qǐng)科技創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助。

（一）具有融資和投資功能，主要從事創(chuàng)業(yè)投資活動(dòng)，為投資者提供投資管理服務(wù)，或?yàn)榭萍夹椭行∑髽I(yè)提供投資和孵化服務(wù)的公司制企業(yè)、有限合伙企業(yè)或民間資本管理公司；

（二）有至少3名具備2年以上創(chuàng)投經(jīng)歷的專職高級(jí)管理人員；

（三）管理和運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；

（四）不投資于流動(dòng)性證券、期貨、房地產(chǎn)業(yè)以及國家政策限制類行業(yè)；

（五）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)注冊(cè)資本應(yīng)在人民幣5000萬元以上，且所有投資者以貨幣形式出資，有明確的投資領(lǐng)域，對(duì)我省科技型中小企業(yè)已投資資金超過注冊(cè)資本的50%，或已投資金超過5000萬元以上；

（六）創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)注冊(cè)資本應(yīng)在人民幣1000萬元以上，管理的投資基金人民幣1億元以上，對(duì)我省科技型中小企業(yè)已投資的資金超過管理基金的50%；

（七）具有投資功能的中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本應(yīng)在人民幣1000萬元以上；正在輔導(dǎo)的科技型中小企業(yè)不低于10家（以簽訂的服務(wù)協(xié)議為準(zhǔn))；對(duì)我省科技型中小企業(yè)已投資或委托管理的投資累計(jì)超過人民幣500萬元。

第六條? 科技貸款（知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款）補(bǔ)助申報(bào)條件：

（一）科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款貼息和中間費(fèi)用補(bǔ)助申報(bào)條件

1．企業(yè)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利權(quán)）質(zhì)押方式取得銀行貸款；

2．企業(yè)主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的研究、開發(fā)、生產(chǎn)或服務(wù)業(yè)務(wù)；

3．企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子具有持續(xù)的創(chuàng)新意識(shí)、較好的市場開拓能力和較強(qiáng)的經(jīng)營管理水平；

4．企業(yè)正常經(jīng)營三年以上，有良好的經(jīng)營業(yè)績和銀行信用，資產(chǎn)負(fù)債率不高于60%。

（二）小額貸款公司科技貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助申報(bào)條件

1．為經(jīng)省人民政府金融辦公室批準(zhǔn)設(shè)立，主要面向全省科技型中小企業(yè)，經(jīng)營小額貸款的有限責(zé)任公司、股份有限公司或民間資本管理公司；

2．公司正常運(yùn)營二年以上（以營業(yè)執(zhí)照時(shí)間為準(zhǔn)）；

3．申報(bào)專項(xiàng)補(bǔ)助時(shí)，公司貸款余額超過到位注冊(cè)資本的60%，累計(jì)發(fā)放貸款額超過到位注冊(cè)資本的80% （以貸款合同為計(jì)算依據(jù))；

4．貸款利率水平不超過國家及省相關(guān)規(guī)定（貸款平均年利率不超過15%）；

5．用于支持科技型中小企業(yè)的小額貸款余額之和（單筆貸款額不超過500萬元）占全部貸款余額的比重不低于70%；期限在3個(gè)月以上的經(jīng)營性貸款余額之和占全部貸款余額的比重不低于70%；單戶貸款的最高余額不超過資本凈額的5% （以貸款合同為計(jì)算依據(jù)）；

6．符合主管部門制定的各項(xiàng)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，無違規(guī)經(jīng)營行為和不良記錄。

（三）銀行知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助申報(bào)條件

1．為已設(shè)立為科技型中小企業(yè)服務(wù)的專營機(jī)構(gòu)且具備完善的管理制度，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押方式向科技型中小企業(yè)發(fā)放貸款；

2．有規(guī)范的業(yè)務(wù)流程、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制體系，嚴(yán)格執(zhí)行國家相關(guān)法律法規(guī)。

第七條? 科技貸款擔(dān)保補(bǔ)助申報(bào)條件：

（一）科技型中小企業(yè)貸款擔(dān)保費(fèi)補(bǔ)助申報(bào)條件

符合以下條件的科技型中小企業(yè)，通過擔(dān)保方式獲得銀行貸款的，可申請(qǐng)貸款擔(dān)保費(fèi)補(bǔ)助：

1．企業(yè)主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的研究、開發(fā)、生產(chǎn)或服務(wù)業(yè)務(wù)；

2．企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子具有持續(xù)的創(chuàng)新意識(shí)、較好的市場開拓能力及較強(qiáng)的經(jīng)營管理水平；

3．企業(yè)正常經(jīng)營三年以上，有良好的經(jīng)營業(yè)績和銀行信用，資產(chǎn)負(fù)債率不超過60%。

（二）擔(dān)保公司擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助申報(bào)條件

為科技型中小企業(yè)貸款提供擔(dān)保的擔(dān)保機(jī)構(gòu)，符合以下條件的，可申報(bào)擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助：

1．注冊(cè)資本1億元人民幣以上；

2．擔(dān)保費(fèi)率不超過3%；

3．接受同級(jí)財(cái)政部門的財(cái)務(wù)監(jiān)督和管理，按規(guī)定定期報(bào)送財(cái)務(wù)季報(bào)、年報(bào)及其他相關(guān)數(shù)據(jù)、資料等；

4．同一筆擔(dān)保業(yè)務(wù)未獲得省級(jí)以上財(cái)政部門給予的擔(dān)保補(bǔ)貼資金；

5．符合主管部門制定的各項(xiàng)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，無違規(guī)經(jīng)營行為和不良記錄。

第三章? 專項(xiàng)補(bǔ)助資金支持范圍和標(biāo)準(zhǔn)

第八條? 專項(xiàng)補(bǔ)助資金補(bǔ)助的時(shí)間范圍為上年度的5月1日至申報(bào)年度的4月30日。

第九條? 科技創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)：

（一）對(duì)符合條件的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，按其在補(bǔ)助時(shí)間范圍內(nèi)實(shí)際完成投資額的10%給予投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助。單筆投資獲得的補(bǔ)助金額最高不超過人民幣100萬元；對(duì)同一企業(yè)投資獲得的補(bǔ)助金額累計(jì)不超過人民幣200萬元；同一家創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)每年獲得的補(bǔ)助金額累計(jì)不超過人民幣500萬元。

（二）鼓勵(lì)國內(nèi)外各類投資機(jī)構(gòu)、投資基金在云南省設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，并在公司章程中明確主要投資于科技型中小企業(yè)。對(duì)新設(shè)立注冊(cè)資金在5000萬元以上且?guī)?dòng)社會(huì)資金在云南省投資規(guī)模達(dá)2億元以上的，在完成備案工作后，可申請(qǐng)一次性開辦費(fèi)補(bǔ)貼，補(bǔ)貼金額不超過人民幣50萬元。

第十條? 科技貸款補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)：

（一）科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款貼息補(bǔ)助最高不超過同期人民銀行貸款基準(zhǔn)利率的70%；對(duì)同一科技型中小企業(yè)的補(bǔ)助三年累計(jì)最高不超過人民幣150萬元。對(duì)科技型中小企業(yè)通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款形成的中間費(fèi)用按一定比例給予補(bǔ)助。

（二）小額貸款公司科技貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助資金主要用于支持科技小額貸款公司發(fā)展，充實(shí)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，對(duì)科技小額貸款公司發(fā)放給科技型中小企業(yè)的科技貸款，按不超過季均貸款余額的8‰給予風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償補(bǔ)助。

（三）銀行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的補(bǔ)充。以知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押方式，向我省科技型中小企業(yè)發(fā)放貸款的在滇銀行，對(duì)每筆知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押給予不超過該項(xiàng)貸款金額2%的補(bǔ)助。每家銀行每年補(bǔ)助總額不超過人民幣100萬元。

第十一條? 科技貸款擔(dān)保補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)：

（一）科技型中小企業(yè)通過擔(dān)保方式，獲得銀行科技貸款所支付的擔(dān)保費(fèi)，每筆可申請(qǐng)不超過擔(dān)保費(fèi)50%的補(bǔ)助。每家科技型中小企業(yè)獲取的補(bǔ)助連續(xù)三年累計(jì)不超過人民幣50萬元。已獲其他擔(dān)保費(fèi)補(bǔ)助的項(xiàng)目，不得重復(fù)申報(bào)。

（二）擔(dān)保機(jī)構(gòu)科技擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助，按當(dāng)年新增科技型中小企業(yè)擔(dān)保余額的1%以內(nèi)給予補(bǔ)助，原則上每年每家擔(dān)保機(jī)構(gòu)獲取的補(bǔ)助不超過人民幣100萬元。　

第四章? 專項(xiàng)補(bǔ)助資金申報(bào)程序和監(jiān)督管理

第十二條? 申報(bào)單位根據(jù)申報(bào)當(dāng)年通知要求，按照屬地管理原則，向所在州（市）科技行政主管部門或國家高新區(qū)（經(jīng)開區(qū)）管委會(huì)提交專項(xiàng)資金補(bǔ)助申報(bào)材料，州（市）科技行政主管部門或國家高新區(qū)（經(jīng)開區(qū)）管委會(huì)對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行初審后，將符合條件的材料報(bào)省科技行政主管部門。

第十三條? 各州（市）科技行政主管部門及國家高新區(qū)（經(jīng)開區(qū)）管委會(huì)應(yīng)認(rèn)真組織，做好推薦工作，堅(jiān)決杜絕弄虛作假和不正當(dāng)行為，凡發(fā)生違規(guī)行為的，取消其推薦申報(bào)資格。

第十四條? 申請(qǐng)單位弄虛作假，騙取、套取財(cái)政資金的，省科技行政主管部門將按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，追究有關(guān)單位及個(gè)人的責(zé)任。審計(jì)機(jī)構(gòu)出具失實(shí)審計(jì)報(bào)告的，省科技行政主管部門將依據(jù)《注冊(cè)會(huì)計(jì)師法》的有關(guān)規(guī)定，報(bào)有關(guān)部門依法追究責(zé)任。

第十五條? 省科技行政主管部門對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審查，對(duì)符合形式要求的申請(qǐng)項(xiàng)目予以受理，組織有關(guān)專家進(jìn)行評(píng)審，專家按照獨(dú)立公正的原則對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)。省科技行政主管部門業(yè)務(wù)主管處室提出補(bǔ)助額度建議并向社會(huì)公示，提交省科技相關(guān)會(huì)議研究審定。

第十六條? 經(jīng)審定通過的補(bǔ)助申請(qǐng)，省科技行政主管部門向申請(qǐng)單位進(jìn)行書面批復(fù)同意補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)。經(jīng)費(fèi)管理及使用按照《云南省科技計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理實(shí)施細(xì)則》（云科財(cái)發(fā)〔2008〕78號(hào)）、《云南省財(cái)政廳 云南省科技廳關(guān)于調(diào)整省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理辦法若干規(guī)定的通知》（云財(cái)教〔2012〕306號(hào)）等文件執(zhí)行。

第五章? 備案管理

第十七條? 專項(xiàng)補(bǔ)助資金實(shí)行預(yù)先備案管理。

第十八條? 銀行、創(chuàng)投機(jī)構(gòu)、小額貸款公司及擔(dān)保公司等金融機(jī)構(gòu)發(fā)生符合本辦法申報(bào)補(bǔ)助條件的業(yè)務(wù)后，應(yīng)在業(yè)務(wù)發(fā)生后1個(gè)月內(nèi)，向省科技行政主管部門提交業(yè)務(wù)發(fā)生的相關(guān)證明材料。

第十九條? 省科技行政主管部門組織對(duì)補(bǔ)助單位發(fā)生的業(yè)務(wù)進(jìn)行真實(shí)性核實(shí)，并及時(shí)向申報(bào)單位反饋意見。

第二十條? 每年末，省科技行政主管部門對(duì)當(dāng)年補(bǔ)助的補(bǔ)助單位再次進(jìn)行業(yè)務(wù)真實(shí)性核實(shí)，并及時(shí)向補(bǔ)助單位反饋意見。

第二十一條 ?在核實(shí)過程中，補(bǔ)助單位若存在弄虛作假等不符合本辦法規(guī)定行為的，將全額收回已發(fā)放的補(bǔ)助資金。

第六章? 附則

第二十二條? 科技型中小企業(yè)科技保險(xiǎn)保費(fèi)補(bǔ)助按照《云南省科技保險(xiǎn)保費(fèi)補(bǔ)助資金管理暫行辦法》（云科財(cái)發(fā)〔2011〕10號(hào)）執(zhí)行。

第二十三條 ?本辦法自2015年1月10日起施行。

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抄送：科技部。

????? 省政府法制辦，省級(jí)有關(guān)委辦廳局。

各州（市）科技局，國家級(jí)高新區(qū)管委會(huì)，國家級(jí)經(jīng)開區(qū)管委會(huì)，有關(guān)企業(yè)、高等學(xué)校、科研院所，省科技廳各處室、各直屬單位。

云南省科技廳辦公室?????????? ??????????2014年12月15日印發(fā)