云科財發(fā)〔2014〕27號

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各州（市）科技局、財政局，有關單位：

為加強云南省科技成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)業(yè)投資基金理事會工作，促進云南省科技成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)業(yè)投資基金決策的科學化、規(guī)范化，云南省科技廳、云南省財政廳制定了《云南省科技成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)業(yè)投資子基金理事會章程》。現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

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特此通知。

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云南省科技成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)業(yè)投資基金

理事會章程

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第一章 總? 則

第一條 為促進云南省科技成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)業(yè)投資基金（以下簡稱“轉(zhuǎn)化基金”）決策的科學化、規(guī)范化，云南省科技廳、財政廳設立云南省科技成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)業(yè)投資基金理事會（以下簡稱“理事會”），并制定本章程。

第二條 理事會通過理事會工作會議履行職責，對有關事項提出審核審議意見。

第三條 云南省科技廳、財政廳根據(jù)理事會的審核審議意見，對轉(zhuǎn)化基金受托管理機構報送的材料進行合規(guī)性、程序性審查，并作出相應的決定。

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第二章? 理事會的職責和組成

第四條 理事會的職責：

（一）審定轉(zhuǎn)化基金年度投資工作計劃；

（二）審定與轉(zhuǎn)化基金合作的投資機構合作方案；

（三）審定子基金管理公司及經(jīng)營團隊；

（四）審定轉(zhuǎn)化基金管理費用與計提方案；

（五）審定轉(zhuǎn)化基金的年度報告；

（六）組織開展對子基金有關工作的績效評價；

（七）對轉(zhuǎn)化基金發(fā)展提出建議；

（八）審議其他需要決策的重大事項。

第五條 理事會人員共7人。其中，云南省科技廳2人、省財政廳2人、云南省科技資產(chǎn)管理有限公司1人、法律及財務專家各1人。

第六條 理事會下設獨立的投資咨詢委員會，對轉(zhuǎn)化基金進行獨立評審，以確保轉(zhuǎn)化基金決策的民主性和科學性。

投資咨詢委員會成員由云南省科技廳、財政廳等單位聯(lián)合遴選推薦，聘請法律、財務、創(chuàng)業(yè)投資、資本市場、金融等領域的專家若干名，成員人數(shù)應為單數(shù)。由理事會聘任并頒發(fā)聘書，作為理事會作出投資決策的長期咨詢團隊。

第七條 理事會根據(jù)投資咨詢委員會的評審結(jié)果，對相關投資事項作出決策。

第八條 理事會設理事長，由云南省科技廳派員擔任，負責召集理事會工作會議，組織理事會成員聽取投資咨詢委員會、基金管理機構的報告，討論并發(fā)表意見，組織表決投票，形成審核審議意見等。理事會可根據(jù)需要，設一名副理事長。

第九條 理事會設立秘書處。秘書處設在云南省科學技術院，主要負責理事會日常管理工作。

第十條 理事會成員應符合以下條件：

（一）堅持原則，公正廉潔，忠于職守，嚴格遵守國家法律、行政法規(guī)和規(guī)章；

（二）熟悉有關法律、行政法規(guī)和規(guī)章，精通專業(yè)知識，在所從事的領域內(nèi)有較高聲譽；

（三）無受行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄；

（四）能夠保證參加理事會工作會議的時間。

第十一條 理事會成員的職責：

（一）參加理事會工作會議，獨立發(fā)表審核審議意見，行使表決權；

（二）審閱理事會秘書處送達的審核審議材料，依據(jù)相關管理辦法，提出審核審議意見；

（三）向理事會提出促進轉(zhuǎn)化基金發(fā)展的意見和建議；

（四）參加轉(zhuǎn)化基金相關調(diào)研、考察、咨詢等活動。

第十二條 理事成員任期與更換：

（一）云南省科技廳、財政廳以外的理事會成員每屆任期為三年，連任不得超過兩屆；

（二）理事會必須在理事會成員任期屆滿前2個月內(nèi)召開理事會，決定下屆理事會成員組成，以確保理事會正常運行；

（三）每屆理事會任屆期滿時，除云南省科技廳、財政廳外的理事會成員應至少更換三分之一；

（四）理事成員的增補，經(jīng)理事會按既定決策規(guī)則通過后，報云南省科技廳、財政廳備案；

（五）理事長的更換，由云南省科技廳決定。

第十三條 理事會成員的退出：

理事有下列情況之一的，經(jīng)理事會按既定決策規(guī)則通過退出，并報云南省科技廳、財政廳備案：

（一）嚴重違反國家法律、法規(guī)或本章程規(guī)定的；

（二）因工作變動等原因，不能正常履行理事職責的；

（三）本人要求退出的；

（四）云南省科技廳、財政廳建議退出的。

第十四條 秘書處所需工作經(jīng)費由省科技廳在科技管理業(yè)務費中統(tǒng)籌安排，主要用于投資咨詢委員會成員咨詢費及其他日常開支。

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第三章 理事會工作機制

第十五條 理事會通過召開理事會工作會議，形成理事會對有關事項的審核審議意見。

理事會工作會議由全體理事會成員組成，由理事長召集和主持，理事會成員必須達到三分之二以上方能召開會議。決策采取民主投票制方式，一人一票，由理事會以全體成員的三分之二以上多數(shù)通過。

投票表決的出席成員人數(shù)超過全體成員的三分之二或以上的，投票表決有效。

若理事會成員無法按時參加理事會工作會議，必須以書面委托函的形式委托其他理事會成員代理投票。

若理事長無法按時參加理事會會議，必須以書面委托函的形式委托副理事長或其他理事代為主持會議，并在授權范圍內(nèi)代理投票。

第十六條 理事會秘書處應根據(jù)工作需要，提請理事長決定召開理事會工作會議。理事會秘書處根據(jù)理事長的決定，于會議召開日5個工作日前，通知全體理事會成員參會，并將會議材料送達參會理事會成員。理事會成員不能參加會議的，應書面告知理事會秘書處，并提交代理投票委托函。

第十七條 理事會成員依據(jù)法律、法規(guī)和云南省科技廳、財政廳的規(guī)定，結(jié)合自身的專業(yè)知識，以審慎、負責的態(tài)度，獨立、客觀、公正地進行審核審議。

第十八條 理事會成員可以向受托管理機構調(diào)閱履行職責所必需的相關資料。

第十九條 理事會成員參加理事會工作會議應在會前提出書面審核審議意見，并根據(jù)會議討論情況，完善書面審核審議意見。會議結(jié)束后，參會理事會成員應在書面審核審議意見上簽名確認。

第二十條 理事會工作會議審核審議通過的，由云南省科技廳按照程序予以審批。理事會工作會議提出修改意見的，經(jīng)受托管理機構修改完善后，由秘書處提請理事長決定予以通過或者再次上會審核審議。理事會工作會議審核子基金設立方案不通過的，由受托管理機構通知申請單位。

第二十一條 理事會工作會議建立回避制度。理事會成員或者其親屬、理事會成員所在工作單位與審核審議事項有利害關系，可能影響其公正履行職責的，該成員應于會議召開日2個工作日前通過秘書處向理事長提出回避申請。理事長根據(jù)實際情況，決定有關理事會成員是否回避。

前款所稱親屬，是指理事會成員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶等。

第二十二條 相關單位和個人如果認為理事會成員與其存在利害沖突或者潛在的利害沖突，可能影響理事會成員公正履行職責的，可以在報送申請文件時，向秘書處提出要求回避的書面申請，并說明理由。秘書處應于會議召開日2個工作日前提請理事長作出相應決定。

第二十三條 理事會秘書處根據(jù)轉(zhuǎn)化基金決策需要，可以邀請有關部門人員列席理事會工作會議。

第二十四條 理事會每年應召開全體會議，總結(jié)評估理事會工作，研究提出促進轉(zhuǎn)化基金發(fā)展的意見和建議等。

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第四章 理事會成員管理

第二十五條 理事會成員應遵守以下規(guī)定：

（一）依規(guī)履行職責，在各項工作中勤勉盡職；

（二）保守國家秘密及審核審議事項中涉及的商業(yè)秘密，不得泄露理事會工作會議的討論內(nèi)容、表決結(jié)果等；

（三）不得利用理事會成員身份或者在履行職責中所得到的非公開信息，為本人或者他人直接或者間接謀取利益；

（四）不得直接或間接接受相關單位或個人提供的現(xiàn)金、物品等饋贈或其他利益，不得私下與相關單位或個人進行接觸；

（五）不得有與其他理事會成員串通表決或者誘導其他理事會成員表決的行為；

（六）其他應遵守的相關法律、法規(guī)和制度等規(guī)定。

第二十六條 理事會成員存在違反本辦法第二十五條規(guī)定及理事會其他工作紀律的行為，或者接到理事會成員存在違法違紀行為舉報的，按國家有關規(guī)定處理。

投資咨詢委員會成員存在違法違紀行為舉報的，由秘書處組織調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果對有關投資咨詢委員會成員予以談話提醒、批評、解聘等處理。

第二十七條 理事會成員有下列情形之一的，云南省科技廳、財政廳應予以解聘：

（一）違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和轉(zhuǎn)化基金有關規(guī)定的；

（二）未按照有關規(guī)定勤勉盡職，不能有效履行職責的；

（三）本人提出辭職申請的；

（四）云南省科技廳、財政廳認為不適合擔任理事會成員的其他情形。

第二十八條 理事會工作會議審核審議通過后，有證據(jù)表明相關單位或者個人直接或者間接以不正當手段影響理事會成員、投資咨詢委員會成員判斷，或者以其他方式干擾理事會成員、投資咨詢委員會成員審核審議的，云南省科技廳、財政廳可以暫停有關項目審批或執(zhí)行；情節(jié)嚴重的，云南省科技廳、財政廳不予審批或執(zhí)行。

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第五章 附則

第二十九條 本章程由云南省科技廳、財政廳負責解釋。

第三十條 本章程自印發(fā)之日起施行。

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云南省科技廳辦公室???????????????????? 2014年12月31日印發(fā)