日前，省委、省政府印發(fā)了《中共云南省委?云南省人民政府關(guān)于深化科技體制改革的意見》（云發(fā)〔2016〕5號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱《意見》）。為幫助有關(guān)單位和個(gè)人準(zhǔn)確理解《意見》的相關(guān)內(nèi)容，切實(shí)做好貫徹落實(shí)工作，現(xiàn)就《意見》的出臺(tái)背景和主要內(nèi)容說明如下。

一、出臺(tái)背景

黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視科技體制改革工作，黨的十八大提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，十八屆三中全會(huì)作出全面深化改革的戰(zhàn)略決策，把深化科技體制改革作為其中一項(xiàng)重要內(nèi)容。2014年以來，中央政治局常委會(huì)議、中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議、中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議、國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議專題研究科技工作有20多次，為科技體制改革提供了根本遵循和強(qiáng)大指引。為認(rèn)真貫徹落實(shí)《中共中央　國(guó)務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》（中發(fā)〔2015〕8號(hào)）、《中共中央辦公廳　國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)〈深化科技體制改革實(shí)施方案〉的通知》（中辦發(fā)〔2015〕46號(hào)）等文件精神，2014年，省委將深化科技體制改革作為經(jīng)濟(jì)體制改革的重要內(nèi)容部署安排。在省委、省政府的領(lǐng)導(dǎo)下，由省科技廳牽頭起草，在反復(fù)征求省直有關(guān)部門的意見建議，多次召開征求意見會(huì)議的基礎(chǔ)上，數(shù)易其稿，經(jīng)省委全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第十五次會(huì)議審定，形成了《意見》，作為今后一段時(shí)期我省深化科技體制改革的綱領(lǐng)性文件，指導(dǎo)全省科技體制改革工作。

二、主要內(nèi)容

（一）總體要求

《意見》的制定主要考慮以下四個(gè)方面：一是適應(yīng)國(guó)家深化科技體制改革的新形勢(shì)、新要求，將國(guó)家及我省深化科技體制改革的重大決策落到實(shí)處。二是抓住“改革”二字，日常性工作、一般性舉措體現(xiàn)少，重點(diǎn)突出深化改革的新導(dǎo)向、新舉措。三是結(jié)合云南發(fā)展實(shí)際，圍繞科技創(chuàng)新深層次體制機(jī)制問題，突出重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

堅(jiān)持四個(gè)基本原則：創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，支撐發(fā)展；政府引導(dǎo)，市場(chǎng)主導(dǎo)；遵循規(guī)律，以人為本；全面部署，有序推進(jìn)。

改革分兩個(gè)階段實(shí)施：到2017年，深化科技體制改革各項(xiàng)任務(wù)取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，創(chuàng)新型云南行動(dòng)計(jì)劃實(shí)施取得一批標(biāo)志性成果。到2020年，基本建成要素齊全、布局合理、功能完善、合作開放、高效運(yùn)轉(zhuǎn)的具有云南特色的區(qū)域創(chuàng)新體系。

（二）改革任務(wù)

《意見》落實(shí)國(guó)家深化科技體制改革精神，以問題和需求為導(dǎo)向，抓住改革的重點(diǎn)環(huán)節(jié)，從建立技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制、建設(shè)新型科技創(chuàng)新服務(wù)體制機(jī)制、推進(jìn)科技管理體制創(chuàng)新、完善科技人才發(fā)展和激勵(lì)機(jī)制4個(gè)方面提出21項(xiàng)改革舉措。

關(guān)于建立技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制

緊緊圍繞健全技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制的改革要求，深入貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位全面提升企業(yè)創(chuàng)新能力的意見》（國(guó)辦發(fā)〔2013〕8號(hào)）等文件精神，以企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新要素為核心，充分發(fā)揮財(cái)政科技資金的引導(dǎo)作用，從建立企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制、鼓勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)投入、支持企業(yè)建立研發(fā)機(jī)構(gòu)、支持企業(yè)與高校院所開展合作4個(gè)方面提出改革舉措。

考慮到企業(yè)規(guī)模和創(chuàng)新能力的不同，特別突出了對(duì)龍頭骨干企業(yè)、創(chuàng)新型和高新技術(shù)企業(yè)、科技型中小企業(yè)以及初創(chuàng)期科技型小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的分類引導(dǎo)和支持，這是《意見》的亮點(diǎn)之一。

為促進(jìn)企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織和成果轉(zhuǎn)化的主體，提出系列新舉措：一是擴(kuò)大企業(yè)在創(chuàng)新決策中的話語(yǔ)權(quán)。二是改革企業(yè)創(chuàng)新支持方式，市場(chǎng)導(dǎo)向明確的科技項(xiàng)目由企業(yè)牽頭，政府更多利用財(cái)政后補(bǔ)助、間接投入等。三是促進(jìn)企業(yè)加大研發(fā)投入，特別是對(duì)龍頭企業(yè)整體并購(gòu)擁有研發(fā)團(tuán)隊(duì)和技術(shù)成果的科技型中小企業(yè)給予支持。四是支持企業(yè)與高校、科研院所合作開展研究開發(fā)，省級(jí)財(cái)政資金擇優(yōu)按研發(fā)經(jīng)費(fèi)一定比例進(jìn)行補(bǔ)助；符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定的，享受企業(yè)研究開發(fā)費(fèi)用稅前加計(jì)扣除政策。

關(guān)于建設(shè)新型科技創(chuàng)新服務(wù)體制機(jī)制

貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快科技服務(wù)業(yè)發(fā)展的若干意見》（國(guó)發(fā)〔2014〕49號(hào)）及2014年12月3日國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議精神等，圍繞科技服務(wù)業(yè)發(fā)展重點(diǎn)，從強(qiáng)化研發(fā)分類支持導(dǎo)向、完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)制、健全區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展體制機(jī)制、加強(qiáng)科技創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)、推進(jìn)科技金融深度融合、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用與保護(hù)、提升科技開放合作水平7個(gè)方面提出改革舉措。

按照“基礎(chǔ)前沿科研項(xiàng)目突出創(chuàng)新導(dǎo)向、公益性科研項(xiàng)目聚焦重大需求、市場(chǎng)導(dǎo)向類項(xiàng)目突出企業(yè)主體”的原則，建立穩(wěn)定支持經(jīng)費(fèi)與競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)相協(xié)調(diào)的投入機(jī)制。

針對(duì)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵問題，提出突破性政策：一是將財(cái)政資金支持形成的，不涉及國(guó)防、國(guó)家安全、國(guó)家利益、重大社會(huì)公共利益的科技成果使用、處置和收益權(quán)全部下放給符合條件的項(xiàng)目承擔(dān)單位，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化所得收入全部留歸單位。二是在國(guó)家規(guī)定的允許從科技成果轉(zhuǎn)讓凈收入中提取不低于50%比例的標(biāo)準(zhǔn)上適當(dāng)提高比例為60%，從而激勵(lì)高校和科研院所實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，使科技人員得到合理收益。三是規(guī)定“對(duì)科研人員通過科技成果轉(zhuǎn)化取得股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)收入時(shí)，原則上在5年內(nèi)分期繳納個(gè)人所得稅”?。

圍繞健全區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展體制機(jī)制，提出建設(shè)滇中科技城、沿邊、藏區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化示范帶、科技成果轉(zhuǎn)化示范縣、力爭(zhēng)全覆蓋建設(shè)縣域科技成果轉(zhuǎn)化中心等新舉措。

圍繞推進(jìn)科技金融深度融合，提出設(shè)立“風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金”等金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償制度，探索實(shí)施“創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)基金”、“科技創(chuàng)新券”等試點(diǎn)工作；設(shè)立省科技成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)業(yè)投資基金，加大對(duì)科技型中小企業(yè)的投資支持力度?。

圍繞提升科技開放合作水平，提出有序開放省科技計(jì)劃，對(duì)科研人員因公出國(guó)進(jìn)行分類管理，放寬因公臨時(shí)出國(guó)批次限量管理政策。

關(guān)于推進(jìn)科技管理體制創(chuàng)新

將科技管理體制改革作為科技體制改革的突破口，貫徹落實(shí)國(guó)家深化科技管理體制機(jī)制、提高財(cái)政科技資金使用效益的改革政策，緊緊圍繞強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)、統(tǒng)籌科技資源、打破條塊分割，改革管理體制，聚焦重大目標(biāo)和需求，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，統(tǒng)籌銜接基礎(chǔ)研究、應(yīng)用開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等各環(huán)節(jié)，從建立健全統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制、改革科技項(xiàng)目管理、完善科技經(jīng)費(fèi)管理、深化科技評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)制度改革、加強(qiáng)科技基礎(chǔ)制度建設(shè)、深化科研院所改革6個(gè)方面提出改革舉措。

政府部門不再直接管理具體項(xiàng)目，主要負(fù)責(zé)科技發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策、布局、評(píng)估和監(jiān)管，專業(yè)機(jī)構(gòu)具體管理項(xiàng)目，第三方機(jī)構(gòu)評(píng)估評(píng)價(jià)，通過科技報(bào)告制度和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)共享信息的科技計(jì)劃項(xiàng)目管理體系。構(gòu)建“一個(gè)平臺(tái)，三個(gè)柱子，一套系統(tǒng)”，“一個(gè)平臺(tái)”即跨部門協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制和重大問題會(huì)商溝通機(jī)制，“三個(gè)柱子”即戰(zhàn)略咨詢和評(píng)審委員會(huì)、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)、評(píng)估監(jiān)督和動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，“一個(gè)系統(tǒng)”即省科技信息管理服務(wù)系統(tǒng)。

按照明晰政府與市場(chǎng)的關(guān)系，政府重點(diǎn)支持市場(chǎng)不能有效配置資源的基礎(chǔ)前沿、社會(huì)公益、重大共性關(guān)鍵技術(shù)研究等公共科技活動(dòng)。推動(dòng)科技資源分配由行政導(dǎo)向向市場(chǎng)導(dǎo)向轉(zhuǎn)變，由事前支持向事后補(bǔ)償補(bǔ)助轉(zhuǎn)變。

創(chuàng)新財(cái)政科技資金投入方式，對(duì)基礎(chǔ)性、前沿性、戰(zhàn)略性、公益性、共性技術(shù)、惠民項(xiàng)目及人才培養(yǎng)主要實(shí)行事前資助支持方式；對(duì)市場(chǎng)導(dǎo)向類項(xiàng)目主要實(shí)行后補(bǔ)助、間接投入等支持方式；對(duì)科技中介服務(wù)主要實(shí)行政府購(gòu)買服務(wù)和考核評(píng)估后補(bǔ)助支持方式。提出要強(qiáng)化法人責(zé)任，下放單位預(yù)算調(diào)整權(quán)限，增加項(xiàng)目承擔(dān)單位經(jīng)費(fèi)使用自主權(quán)。

針對(duì)科研院所、高校科研設(shè)備和材料采購(gòu)慢的問題，提出突破性政策:支持科研院所、高校及其他社會(huì)組織建立完善資產(chǎn)采購(gòu)及管理制度，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定對(duì)利用各種項(xiàng)目資金采購(gòu)科研設(shè)備和科研用原材料，實(shí)行自主采購(gòu)。

關(guān)于完善科技人才發(fā)展和激勵(lì)機(jī)制

《意見》就如何充分調(diào)動(dòng)科技人員服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的積極性，從強(qiáng)化科技計(jì)劃支持人才導(dǎo)向、健全科技人才流動(dòng)與配置機(jī)制、創(chuàng)新科技人才激勵(lì)機(jī)制、建立科技人才分類評(píng)價(jià)體系4個(gè)方面提出改革舉措。

鼓勵(lì)科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提出突破性政策：一是允許“省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)單位可以在項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)總額度內(nèi)，預(yù)算不超過20%的經(jīng)費(fèi)比例，用于對(duì)項(xiàng)目實(shí)施做出突出貢獻(xiàn)人員的獎(jiǎng)勵(lì)或人才和團(tuán)隊(duì)的后續(xù)培養(yǎng)”，加大項(xiàng)目資金對(duì)人才培養(yǎng)的支撐力度。二是明確了“對(duì)于離崗創(chuàng)業(yè)的，經(jīng)原單位同意，可在3年內(nèi)保留人事關(guān)系,與原單位其他在崗人員同等享有參加職稱評(píng)聘、崗位等級(jí)晉升和社會(huì)保險(xiǎn)等方面的權(quán)利”，解決科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的后顧之憂。三是提出“允許高校、科研院所及其他研發(fā)、服務(wù)機(jī)構(gòu)科研人員在技術(shù)轉(zhuǎn)移、科技咨詢、科技服務(wù)、成果推廣、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過程中根據(jù)有關(guān)規(guī)定持有股權(quán)、獲取收益和報(bào)酬。擔(dān)任黨政領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科研人員須按照干部管理權(quán)限報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)”。四是提出“高校、科研院所、國(guó)有企業(yè)用科技成果轉(zhuǎn)化、科技服務(wù)、入股分紅等收益對(duì)科技人員及其團(tuán)隊(duì)實(shí)施的激勵(lì)，計(jì)入當(dāng)年單位工資、績(jī)效總額，不作為下一年工資、績(jī)效總額基數(shù)”，讓科研人員得到應(yīng)得的合理收益。

為破除人才流動(dòng)的體制機(jī)制障礙，提出支持高校、科研院所設(shè)立“科技創(chuàng)業(yè)崗”，企業(yè)設(shè)立“企業(yè)創(chuàng)新崗”，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合培養(yǎng)研究生的“雙導(dǎo)師制”等新舉措，建立有利于科技人才發(fā)展的分類評(píng)價(jià)體系。