有關(guān)銀行：

2013年，省委、省政府決定設(shè)立云南省科技成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)業(yè)投資基金（以下簡稱“轉(zhuǎn)化基金”），通過吸引社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行及其他社會(huì)資金共同投入方式，為我省科技型企業(yè)發(fā)展提供股權(quán)投資或創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)經(jīng)費(fèi)，加快推進(jìn)科技與金融相結(jié)合，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

目前轉(zhuǎn)化基金已由相關(guān)主管部門批準(zhǔn)設(shè)立，資金已到位。子基金設(shè)立工作正在有序進(jìn)行。現(xiàn)擬對轉(zhuǎn)化基金及子基金（以下統(tǒng)稱“基金”）的托管銀行進(jìn)行公開征集，相關(guān)要求如下：

一、申請要求

（一）申請人基本條件

1. 成立時(shí)間在5年以上全國性、地方性股份制商業(yè)銀行；

2. 在云南省內(nèi)設(shè)有分支機(jī)構(gòu)；

3. 具有證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的“證券投資基金托管資質(zhì)”；

4. 具有專門的基金托管機(jī)構(gòu)和創(chuàng)業(yè)投資基金托管經(jīng)驗(yàn)；

5. 無重大過失以及受行政主管部門或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄；

6. 愿意為全省科技事業(yè)發(fā)展提供金融支撐；

7. 同一總行只允許一家申請人提交申請。

（二）其他條件

1. 具備安全保管基金財(cái)產(chǎn)能力；

2. 具有安全、高效的清算交割系統(tǒng)；

3. 基金托管部門具有滿足營業(yè)需要的固定場所、配備完善的安全監(jiān)控系統(tǒng)；

4. 基金托管部門配備完善的托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，包括清算系統(tǒng)、核算系統(tǒng)、安全防護(hù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)；

5. 具有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

6. 法律、法規(guī)及國家規(guī)定的其他條件。

（三）服務(wù)要求

1. 按照托管協(xié)議開立基金托管專戶，并按照托管協(xié)議約定管理該基金托管專戶；

2. 按照《云南省科技成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》及《云南省科技成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)業(yè)投資基金設(shè)立子基金管理暫行辦法》、《托管協(xié)議》以及相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，主要負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的安全保管、清算、交割、信息披露和監(jiān)督，并定期向基金主管部門提交監(jiān)管報(bào)告；

3. 對托管基金的資產(chǎn)、負(fù)債等會(huì)計(jì)要素進(jìn)行確認(rèn)、計(jì)量，復(fù)核管理人計(jì)算的托管財(cái)產(chǎn)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)；

4. 對托管基金的資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督，并于每季度末向基金主管部門提交監(jiān)管報(bào)告；

5. 對子基金、被投資企業(yè)等需支付投資收益的情況進(jìn)行監(jiān)督。未按照約定及時(shí)足額支付投資收益的，應(yīng)及時(shí)向基金主管部門進(jìn)行報(bào)告；發(fā)生破產(chǎn)清算情況的，對清算小組向基金主管部門支付清算財(cái)產(chǎn)的情況進(jìn)行監(jiān)督；

6. 建立投資項(xiàng)目臺賬，保管托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表等相關(guān)資料；

7. 向基金推薦優(yōu)質(zhì)、成長性較好的項(xiàng)目；

8. 在充分保證資金流動(dòng)性、安全性條件下，制定專項(xiàng)基金閑置資金投資方案；

9. 在符合銀行信貸政策的條件下，優(yōu)先對基金投資項(xiàng)目提供融資支持；

10. 按有關(guān)規(guī)定和協(xié)議要求，向基金主管部門提供托管財(cái)產(chǎn)的其他相關(guān)資料；

11. 安全保管基金財(cái)產(chǎn)并保證基金財(cái)產(chǎn)的合法合規(guī)使用；

12. 符合法律、法規(guī)的其他要求。

二、申請材料的準(zhǔn)備

（一）申請材料的構(gòu)成

申請材料應(yīng)包括下列部分：

1. 申請書；

2. 申請人簡介及符合申請資格和條件的逐項(xiàng)分析說明；

3. 資金托管服務(wù)方案；

4. 金融服務(wù)方案；

5. 申請人資質(zhì)材料和其他證明材料；

6. 資金托管合同草本。

（二）申請材料內(nèi)容要求

1. 申請人應(yīng)完整填寫附件中申請書。

2. 申請人簡介應(yīng)包括單位名稱、營業(yè)地址、機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、聯(lián)系方式、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)情況、最近3年的營業(yè)收入、凈資產(chǎn)規(guī)模（分行或在昆總行數(shù)據(jù)）。

3. 申請人應(yīng)結(jié)合前文申請條件，分別對照說明本機(jī)構(gòu)滿足條件的程度和狀況并進(jìn)行自我評價(jià)。

4. 申請人的資金托管服務(wù)方案包括但不限于如下內(nèi)容：投標(biāo)單位對資金托管運(yùn)行管理的目標(biāo)、原則、責(zé)任范圍、組織機(jī)構(gòu)安排、相關(guān)崗位職責(zé)及分工、資金托管主要業(yè)務(wù)流程、資金托管信息管理體系、相關(guān)的內(nèi)控制度說明、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組成員簡介、過往資金托管業(yè)績、托管費(fèi)率、托管費(fèi)用計(jì)算方式以及其它需要說明的問題。

5. 申請人的金融服務(wù)方案的重點(diǎn)包括但不限于如下內(nèi)容：資金閑置時(shí)，如何在保本保息（活期利息）情況下，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)配置價(jià)值最大化；基金所投資項(xiàng)目的配套融資服務(wù)、利率優(yōu)惠、擔(dān)保政策及國家允許的金融創(chuàng)新。

6. 申請人資質(zhì)證明材料和其他證明材料

（1）資質(zhì)材料：營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的“證券投資基金托管資質(zhì)” 資質(zhì)證明文件、以往基金托管業(yè)績的證明材料、具備開展基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的軟硬件設(shè)施及安全防范系統(tǒng)的證明材料、無重大過失以及受行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄相關(guān)聲明或證明材料；

（2）其他證明材料：申請人認(rèn)為必要的其他相關(guān)材料。

三、公布托管銀行目錄

根據(jù)申請人報(bào)送的材料，符合本通知要求的銀行將入選為基金托管銀行目錄，并在云南省科技廳官方網(wǎng)站公示?；鸸芾砣丝蓮幕鹜泄茔y行目錄中選取托管銀行，簽訂托管協(xié)議。

四、后續(xù)管理

基金管理人負(fù)責(zé)對托管銀行進(jìn)行托管服務(wù)考核管理。根據(jù)日常服務(wù)情況，每年度終了，對托管銀行服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行考核，并將結(jié)果報(bào)基金主管部門。

托管銀行在托管期間，對服務(wù)達(dá)不到托管協(xié)議要求的或嚴(yán)重違反托管協(xié)議中雙方約定事項(xiàng)的，云南省科技廳有權(quán)要求基金管理人單方面解除托管協(xié)議，原托管銀行必須及時(shí)將所托管的資金劃撥到云南省科技廳指定的賬戶，確保資金安全性。

五、報(bào)送要求

申請材料應(yīng)采用黑色仿宋字體，一式三份，裝訂成冊，封皮注明“XX銀行申請材料”，并加蓋公章及騎縫章。申請材料請于2016年10月28日前報(bào)送到云南省科技投資管理有限公司（昆明市西山區(qū)滇池路488號），同時(shí)發(fā)郵件至ynkjttcc@126.com。

六、聯(lián)系人及電話

云南省科技投資管理有限公司：許倩苗，13577122266

云南省科學(xué)技術(shù)廳：王冀芳，63160562

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附件：申請書(點(diǎn)擊下載)

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???????????????????????????? ??????2016年10月21日