有關(guān)項(xiàng)目承擔(dān)單位及其科技主管部門：

根據(jù)省科技廳對省科技計劃項(xiàng)目管理的規(guī)定，2017年將組織對省科技計劃重點(diǎn)項(xiàng)目開展執(zhí)行情況抽查評估。現(xiàn)將抽查評估工作安排通知如下：

一、抽查評估工作目的

進(jìn)一步強(qiáng)化省科技計劃項(xiàng)目的執(zhí)行管理，提高項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量和績效，及時總結(jié)項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)展和項(xiàng)目實(shí)施存在的突出問題，督促項(xiàng)目承擔(dān)單位落實(shí)項(xiàng)目實(shí)施條件并加快項(xiàng)目實(shí)施，加強(qiáng)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算執(zhí)行監(jiān)管，切實(shí)推進(jìn)項(xiàng)目順利實(shí)施。

二、抽查評估范圍

本次抽查評估項(xiàng)目為2015—2016年度立項(xiàng)的省級財政科技經(jīng)費(fèi)安排200萬元以上（含200萬元）的在研項(xiàng)目40個，云南省生物醫(yī)藥和大健康產(chǎn)業(yè)重大科技專項(xiàng)項(xiàng)目5個，廳科技扶貧項(xiàng)目3個，2016年審計存在問題項(xiàng)目7個，共計55個項(xiàng)目（詳見附件1）。

三、抽查評估工作程序

抽查評估工作由省科技廳監(jiān)督與績效評價處牽頭，駐廳紀(jì)檢組、廳創(chuàng)新發(fā)展處、廳資源配置與管理處及相關(guān)業(yè)務(wù)處室參加，云南省科技計劃項(xiàng)目驗(yàn)收與績效評價中心（以下簡稱“績效評價中心”）、云南省科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)管中心（以下簡稱“經(jīng)費(fèi)監(jiān)管中心”）承擔(dān)具體工作，駐廳紀(jì)檢組全程參加抽查評估工作，負(fù)責(zé)監(jiān)督實(shí)施。

（一）項(xiàng)目承擔(dān)單位自查，編制自查報告

項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)認(rèn)真總結(jié)項(xiàng)目實(shí)施情況，認(rèn)真編制形成項(xiàng)目執(zhí)行情況自查報告，報所屬科技主管部門審核，自查報告格式見附件2。

（二）科技主管部門現(xiàn)場核查和審核上報

項(xiàng)目承擔(dān)單位科技主管部門負(fù)責(zé)對自查報告的真實(shí)性和齊備性進(jìn)行審查并簽署意見，同時還需組織對項(xiàng)目實(shí)施現(xiàn)場進(jìn)行核查并在項(xiàng)目實(shí)地核查表上簽署意見加蓋公章。

（三）項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)專項(xiàng)審計

經(jīng)費(fèi)監(jiān)管中心受托組織會計師事務(wù)所對項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的管理和使用進(jìn)行專項(xiàng)審計，逐項(xiàng)形成綜合審計意見。專項(xiàng)審計以項(xiàng)目任務(wù)書經(jīng)費(fèi)預(yù)算為依據(jù)，按照省科技廳科技計劃項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理的要求以及有關(guān)財經(jīng)法規(guī)，對項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理和使用情況進(jìn)行審計。審計內(nèi)容：單位財務(wù)管理制度建設(shè)及執(zhí)行情況；項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)到位及支出情況；項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)會計核算情況；項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算執(zhí)行情況；設(shè)備購置和管理使用情況；單位財務(wù)管理質(zhì)量；項(xiàng)目實(shí)施期間取得的績效；項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理和使用中存在的主要問題。

（四）集中會議評估

1. 績效評價中心負(fù)責(zé)對各項(xiàng)目承擔(dān)單位科技主管部門報送的項(xiàng)目自查報告等材料進(jìn)行審查，對自查報告材料齊備、報送程序合規(guī)的項(xiàng)目組織專家評估；對自查報告材料不齊備、報送程序不合規(guī)或自查報告編制質(zhì)量達(dá)不到評估要求的項(xiàng)目，將在省科技廳門戶網(wǎng)站上公告，不納入后續(xù)評估程序。

2. 績效評價中心邀請有關(guān)專家，按所屬領(lǐng)域分組進(jìn)行會議集中評估和量化評價。評估內(nèi)容：以項(xiàng)目任務(wù)書為依據(jù)，根據(jù)省科技廳對省科技計劃項(xiàng)目管理的規(guī)定，對項(xiàng)目任務(wù)執(zhí)行情況逐項(xiàng)評估，評估重點(diǎn)：項(xiàng)目進(jìn)展是否符合任務(wù)書規(guī)定的進(jìn)度要求；項(xiàng)目階段目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況；項(xiàng)目實(shí)施所需條件落實(shí)情況；項(xiàng)目實(shí)施以來取得的成效；項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理和使用情況；后期工作計劃安排的合理性等內(nèi)容。

（五）現(xiàn)場核查評估

績效評價中心根據(jù)對項(xiàng)目自查報告審查情況及專家評估評價情況，組織領(lǐng)域?qū)＜覍Υ嬖趩栴}突出的項(xiàng)目逐項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場核查，形成現(xiàn)場核查意見書。

（六）重點(diǎn)抽查評估

在以上工作基礎(chǔ)上，省科技廳專項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織對部分重點(diǎn)項(xiàng)目開展實(shí)地抽查，核實(shí)項(xiàng)目存在問題，提出整改建議。

（七）審定抽查評估結(jié)果和部署整改工作

省科技廳審定績效評價中心上報的抽查評估工作報告和評估結(jié)果，逐項(xiàng)形成審定意見，針對存在問題分不同情況提出整改要求，對項(xiàng)目承擔(dān)單位、科技主管部門的整改落實(shí)進(jìn)行安排。

四、工作進(jìn)度安排

第一階段（7月25日前）：自查自評。

項(xiàng)目承擔(dān)單位認(rèn)真開展總結(jié)和自查，編制形成自查報告?？萍贾鞴懿块T負(fù)責(zé)對自查報告進(jìn)行審核，并組織對項(xiàng)目實(shí)施現(xiàn)場進(jìn)行核查。

第二階段（8月4日前）：審查自查報告及開展專項(xiàng)審計

績效評價中心組織對項(xiàng)目執(zhí)行情況自查報告等材料的齊備性、合規(guī)性進(jìn)行審查；經(jīng)費(fèi)監(jiān)管中心組織會計師事務(wù)所對項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理和使用開展專項(xiàng)審計。

第三階段（8月24日前）：集中會議評估。

績效評價中心組織專家開展集中會議評估，具體時間另行通知。

第四階段（9月15日前）：現(xiàn)場核查評估。

績效評價中心組織專家對部分項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場評估。省科技廳專項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織對部分重點(diǎn)項(xiàng)目開展抽查。

五、評估結(jié)果的評定及應(yīng)用

（一）評估結(jié)果的評定

抽查評估結(jié)果采取定性評價和定量評價相結(jié)合的方式判定，分為優(yōu)、良、中、差四個等級。

“優(yōu)”：全面或超額完成項(xiàng)目任務(wù)書規(guī)定任務(wù)，按期按質(zhì)按量完成各項(xiàng)具體任務(wù)，并實(shí)現(xiàn)階段預(yù)期目標(biāo)；項(xiàng)目承擔(dān)單位、參加單位按要求落實(shí)，職責(zé)明確，人員到位良好；項(xiàng)目自籌及配套經(jīng)費(fèi)落實(shí)到位，使用合理、合規(guī)。

“良”：基本按期按質(zhì)按量完成項(xiàng)目任務(wù)書規(guī)定的主要任務(wù)，并實(shí)現(xiàn)了階段預(yù)期主要目標(biāo)，項(xiàng)目承擔(dān)單位、參加單位按要求落實(shí)，職責(zé)明確，人員到位良好；項(xiàng)目自籌及配套經(jīng)費(fèi)到位情況良好，經(jīng)費(fèi)使用較為合理、合規(guī)。

“中”：完成的任務(wù)與項(xiàng)目任務(wù)書規(guī)定的任務(wù)有一定差距，階段預(yù)期目標(biāo)沒有實(shí)現(xiàn)；項(xiàng)目承擔(dān)單位、參加單位沒有完全按要求落實(shí)，職責(zé)不明確，人員落實(shí)不到位；項(xiàng)目自籌及配套經(jīng)費(fèi)落實(shí)基本到位，經(jīng)費(fèi)使用基本合理、合規(guī)。

“差”：項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展緩慢或未開展實(shí)質(zhì)性工作，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)的可能性較小；項(xiàng)目承擔(dān)單位、參加單位沒有按要求落實(shí)，職責(zé)不明確，人員落實(shí)不到位；項(xiàng)目自籌及配套經(jīng)費(fèi)未落實(shí)到位，經(jīng)費(fèi)使用有嚴(yán)重違規(guī)現(xiàn)象等。

（二）評估結(jié)果的應(yīng)用

抽查評估工作完成后，省科技廳對抽查評估結(jié)果進(jìn)行審定后，在省科技廳門戶網(wǎng)站上進(jìn)行公告。對評估結(jié)果為“優(yōu)”的項(xiàng)目，予以通報表揚(yáng)；對評估結(jié)果為“良”的項(xiàng)目，提出進(jìn)一步改進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施和管理的意見；對評估結(jié)果為“中”的項(xiàng)目，要求進(jìn)行限期整改；對評估結(jié)果為“差”的項(xiàng)目，予以終止項(xiàng)目實(shí)施。

六、報送材料及要求

（一）報送材料

報送材料包括主體材料和附件材料兩部分。

1. 主體材料：項(xiàng)目執(zhí)行情況自查報告（含科技主管部門項(xiàng)目實(shí)地核查表），格式見附件2。

2. 附件材料：

（1） 項(xiàng)目任務(wù)書復(fù)印件。

（2） 項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算書復(fù)印件。

（3） 項(xiàng)目實(shí)施期間的檢測報告、專利授權(quán)證書等知識產(chǎn)權(quán)、論文，以及制定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等證明文件復(fù)印件。

（4） 項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出明細(xì)賬。

（5） 項(xiàng)目執(zhí)行期間的相關(guān)大額發(fā)票、銷售合同等財務(wù)證據(jù)復(fù)印件。

（6） 與項(xiàng)目執(zhí)行有關(guān)的其他資料。

（二）要求

1.自查報告等材料請于7月25日前報送至云南省科技情報研究院，一式7份，報送地址：昆明市人民東路246號，收件人：云南省科技情報研究院評估中心501室楊利紅；郵編：650051，同時將電子版材料提交至ynsteva@163.com。其中自查報告未附科技主管部門簽字蓋章的項(xiàng)目實(shí)地核查表，科技主管部門未對自查報告有明確審核意見的，不予受理。

2. 項(xiàng)目承擔(dān)單位上報的自查報告，如內(nèi)容和數(shù)據(jù)存在不真實(shí)的現(xiàn)象，或?qū)嵤┲写嬖陧?xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用嚴(yán)重違規(guī)，或不配合本次項(xiàng)目抽查評估工作等行為的，省科技廳將視該類項(xiàng)目承擔(dān)單位為不誠信單位并進(jìn)行公告，依據(jù)有關(guān)規(guī)定，取消項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目承擔(dān)單位3年項(xiàng)目申報資格，對違規(guī)使用的科技經(jīng)費(fèi)進(jìn)行收繳處理，對涉嫌違法行為的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

七、有關(guān)要求

（一）各項(xiàng)目承擔(dān)單位要高度重視抽查評估工作，按照要求會同各參加單位認(rèn)真總結(jié)，認(rèn)真編制自查報告，備齊所要求的各類材料，積極配合做好抽查評估工作。省科技廳對不認(rèn)真配合工作、不認(rèn)真總結(jié)和編制自查報告、不按期上報自查報告的項(xiàng)目承擔(dān)單位將予以公告，納入黑名單，直至?xí)和ｍ?xiàng)目經(jīng)費(fèi)撥付和今后的項(xiàng)目立項(xiàng)。

（二）項(xiàng)目承擔(dān)單位科技主管部門要切實(shí)履行職責(zé)，認(rèn)真指導(dǎo)督促項(xiàng)目承擔(dān)單位做好本次抽查評估工作，要實(shí)事求是、認(rèn)真負(fù)責(zé)地審核項(xiàng)目自查報告和如實(shí)組織實(shí)地核查，認(rèn)真作出審核意見和核查意見，按期報送自查報告。省科技廳對本次抽查評估工作中不認(rèn)真履行職責(zé)、不積極配合、不如實(shí)反映項(xiàng)目實(shí)施情況的科技主管部門將予以通報，并納入績效評價內(nèi)容，以及今后所屬單位申報項(xiàng)目立項(xiàng)時作為重要評價依據(jù)。

（三）績效評價中心、經(jīng)費(fèi)監(jiān)管中心要端正服務(wù)態(tài)度，嚴(yán)格按照規(guī)定程序和工作內(nèi)容組織開展評估工作，遵守各項(xiàng)紀(jì)律，在具體方案制定、組織實(shí)施、專家選擇等方面要出于公心，做到講程序、講流程，不降低標(biāo)準(zhǔn)，一視同仁，做到客觀、公正、公平。省科技廳對績效評價中心、經(jīng)費(fèi)監(jiān)管中心的工作將進(jìn)行評估評價，并將工作成效納入本單位的年度考核內(nèi)容。

（四）聯(lián)系人及聯(lián)系方式

云南省科技計劃項(xiàng)目驗(yàn)收與績效評價中心：楊利紅? 0871-63161306

云南省科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)管中心：王國榮? 0871-63136141

云南省科技廳監(jiān)督與績效評價處：郭宇君? 0871-63132021

? 附件：1．2017年云南省科技計劃重點(diǎn)項(xiàng)目執(zhí)行情況抽查評估項(xiàng)目表（點(diǎn)擊下載）

?? 2．云南省科技計劃項(xiàng)目執(zhí)行情況自查報告（格式）（點(diǎn)擊下載）

?

?

?

云南省科學(xué)技術(shù)廳

????????????????????? ?????????2017年7月6日