投資界9月22日消息，日前，北京市大興發(fā)展引導基金（有限合伙）2021-2022 年度申報指南發(fā)布，要求子基金投資或引進大興的項目占比不低于引導基金出資額的2倍，申報前須有明確擬返投企業(yè)，且除首期出資外，每一期實繳出資前應完成上一期出資的1.5倍返投。此外，子基金投資方向為先進制造、數(shù)字經(jīng)濟、醫(yī)藥健康、新一代信息技術、新材料、智能裝備、人工智能、新能源等領域。

以下為申報指南全文：

為強化政府投資的引導作用，積極探索政府資金市場化運作模式,帶動投資機構和社會資本投入,推進大興區(qū)經(jīng)濟結構調整和產(chǎn)業(yè)升級，根據(jù)中國證監(jiān)會《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令〔105〕號）、《財政部關于印發(fā)<政府投資基金暫行管理辦法>的通知》(財預〔2015〕210號)、《國家發(fā)展改革委關于印發(fā)<政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法>的通知》（發(fā)改財金規(guī)〔2016〕2800號）、《北京市財政局關于印發(fā)<北京市市級政府投資基金管理辦法>的通知》（京財資產(chǎn)〔2016〕695號）、《北京市大興區(qū)人民政府關于印發(fā)<大興區(qū)政府投資基金管理暫行辦法>的通知》(京興政發(fā)〔2017〕38號)等有關規(guī)定，大興區(qū)政府設立了北京市大興發(fā)展引導基金（以下簡稱“引導基金”）?，F(xiàn)面向社會征集引導基金子基金合作機構，具體事項如下：

一、引導基金設立總體要求

（一）投資領域

引導基金主要圍繞大興區(qū)重點發(fā)展領域，以支持產(chǎn)業(yè)轉型升級、臨空經(jīng)濟發(fā)展、京津冀協(xié)同發(fā)展等為主要目標，重點投向：醫(yī)療健康、先進智造、數(shù)字經(jīng)濟、新一代信息技術、新能源、新材料等。

（二）投資策略

引導基金主要以引導社會資本投入大興區(qū)實體經(jīng)濟，支持大興區(qū)重點領域和薄弱環(huán)節(jié)發(fā)展，推動大興區(qū)產(chǎn)業(yè)轉型升級，促進大興區(qū)“高精尖”產(chǎn)業(yè)發(fā)展，實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟社會跨越式發(fā)展。通過資本助力、政策疊加支持，同優(yōu)質基金管理人形成合力，以實現(xiàn)引導投向高端“硬技術”創(chuàng)新；引導投向初創(chuàng)期企業(yè)；引導高端科研人才落地大興區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)；引導優(yōu)質企業(yè)落地大興發(fā)展，助力大興區(qū)加快培育“高精尖”產(chǎn)業(yè)。

（三）行業(yè)主管部門參與

區(qū)發(fā)展改革委、區(qū)國資委、區(qū)財政局、區(qū)金融辦、區(qū)經(jīng)濟和信息化局、區(qū)科委、區(qū)新興產(chǎn)業(yè)促進服務中心、區(qū)投資促進服務中心、生物醫(yī)藥基地、新媒體基地、大興投資等均可為引導基金行業(yè)主管部門，優(yōu)先支持由行業(yè)主管部門出具明確推薦意見函且承諾由其負責落實以下事項的合作機構：

1.提出投資需求。根據(jù)主管領域發(fā)展現(xiàn)狀和未來規(guī)劃安排，提出本行業(yè)領域子基金投資需求和方案。

2.落實預算申報。根據(jù)投資需求擬定具體投資計劃，報區(qū)財政局申請年度預算。

3.合作機構推薦。向引導基金管理機構出具擬合作子基金管理機構推薦意見函，并會同引導基金管理機構開展子基金管理機構的遴選工作。

4.提請審批。提請戰(zhàn)略指導委員會審議投資方案。

5.監(jiān)督與考核。對子基金管理機構履職情況進行考核評價，按年度對子基金進行績效評價。

6.返投督導及服務。對接子基金管理機構推薦的返投落地項目，并提供政策咨詢和對接服務。

7.接受政府相關部門的監(jiān)督和考核評價。

二、子基金設立基本要求

（一）投資領域

子基金投資方向為先進制造、數(shù)字經(jīng)濟、醫(yī)藥健康、新一代信息技術、新材料、智能裝備、人工智能、新能源等領域。子基金應聚焦重點領域，同時細化明確具體的投資方向，且有相對明確的項目儲備。

（二）投資比例

引導基金在子基金的出資占比根據(jù)子基金定位、階段等進行差異化安排，認繳出資比例不超過子基金認繳出資總額的30%，且一般引導基金不作為最大股東或出資人。專項基金除外。

（三）返投要求

投資或引進大興的項目占比不低于引導基金出資額的2倍，申報前須有明確擬返投企業(yè)，且除首期出資外，每一期實繳出資前應完成上一期出資的1.5倍返投。

（四）投資策略

子基金應重點聚焦上述投資領域，緊緊圍繞“國產(chǎn)替代、行業(yè)領先、填補國內空白”三個原則，引進國內外核心硬技術，促進行業(yè)資源整合和科技成果轉化落地，提升企業(yè)專業(yè)技術達到行業(yè)領先水平，吸引符合首都城市戰(zhàn)略定位的相關企業(yè)在本區(qū)落地，切實助力區(qū)域高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

（五）子基金的設立

1.子基金應具有明確的投資策略、風險控制措施和完善的投資管理流程、財務管理制度；

2.子基金管理人應具備較強的區(qū)域產(chǎn)業(yè)支持能力，具備較為明確的返投和擬落地大興區(qū)項目；

3.子基金應具有豐富的項目儲備；

4.引導基金可通過新設、增資、權益轉讓等方式參與子基金；

5.優(yōu)先支持子基金管理人、普通合伙人、子基金注冊在大興區(qū)的合作機構；

6.子基金總管理規(guī)模原則上不少于1億元。

（六）子基金存續(xù)期

子基金存續(xù)期原則上不超過8年，且子基金存續(xù)期結束之日不得晚于2035年。

（七）資金募集

子基金管理機構應向符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會第105號令）、《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財金規(guī)〔2016〕2800號）等規(guī)定的合格機構投資者募集資金。

三、合作機構申請條件

（一）子基金有限合伙人（LP）基本要求

1.符合《關于規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見》發(fā)布（以下簡稱“資管新規(guī)”）的有關要求，且自身及關聯(lián)方不得存在違法違規(guī)等法律瑕疵；

2.其他投資者不得晚于引導基金出資，且原則上子基金應分期出資，引導基金應與其他投資者按照認繳出資額同比例分批出資；

3.優(yōu)先支持獲得國家級或北京市級政府引導基金投資的子基金。

（二）子基金管理公司（GP）基本要求

子基金管理機構應至少符合以下條件：

1.基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成私募基金管理人登記備案；

2.具有完善的投資管理和風險控制流程，規(guī)范的項目遴選和投資決策機制，健全的內部財務管理制度，能夠為所投資企業(yè)提供投后增值服務；

3.在子基金中的出資比例不低于1%；

4.子基金管理公司原則上在北京地區(qū)注冊，實繳注冊資本不低于人民幣1000萬元，資金募集能力強，有固定的營業(yè)場所及與其業(yè)務相適應的軟硬件設施；

5.至少有3名具備3年以上股權投資或基金管理工作經(jīng)驗的專職高級管理人員。管理團隊穩(wěn)定，具有良好的職業(yè)操守和信譽；

6.管理團隊主要成員具備良好的管理業(yè)績，至少主導過3個股權投資成功案例，在產(chǎn)業(yè)落地或產(chǎn)業(yè)孵化等方面具有豐富經(jīng)驗；

7.機構及其工作人員無主管行政機關或司法機關處罰的不良記錄；

8.優(yōu)先支持國資控股的子基金管理公司。

四、基金投資限制

子基金在投資運作過程中不得從事以下業(yè)務：

（一）從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務；

（二）投資于二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA級以下的企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

（三）進行承擔無限連帶責任的對外投資；

（四）向任何第三方提供贊助和捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外）；

（五）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

（六）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

（七）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。

五、基金投資要求

引導基金投資子基金，原則上采用股權投資方式進行。基金短暫閑置資金可用組合投資方式投資于國債、銀行存款、貨幣基金等低風險高流動性的金融工具。子基金投資應當符合下列要求：

（一）引導基金對單支子基金的投資額原則上不得超過引導基金認繳出資總額的20%；

（二）子基金對單個項目或企業(yè)的投資額原則上不超過被投項目或企業(yè)總股本的30%，且不超過子基金認繳出資總額的20%，專項基金和并購基金不受此限制。

（三）引導基金有權委派一名觀察員參與子基金投資決策會，且對投資項目擁有合規(guī)審核權。

六、基金特殊政策

出現(xiàn)下列情況之一時，引導基金可要求子基金普通合伙人、管理機構無條件受讓引導基金對子基金出資形成的全部權益，受讓價格參照引導基金出資額的評估值與引導基金原始出資額按同期中國人民銀行公布的貸款基準利率計算的本息之和兩者孰高的原則確定，且無需經(jīng)由其他出資人同意：

（一）子基金方案確認（從公示期滿之日起）超過一年，仍未按規(guī)定程序和時間完成工商設立手續(xù)的；

（二）引導基金出資撥付子基金賬戶一年以上，子基金仍未開展投資業(yè)務的；

（三）子基金投資領域和方向不符合引導基金相關制度約定的情形；

（四）引導基金管理機構經(jīng)合理判定認為子基金無法按期完成返投的情況。

子基金在運營過程中，出現(xiàn)下列情形之一時，引導基金可及時退出，或要求子基金終止運營并清算：

（一）代表三分之二以上（含）子基金份額的股東或合伙人要求終止子基金，并經(jīng)子基金股東大會或合伙人會議決議通過；

（二）發(fā)生重大虧損，無力繼續(xù)經(jīng)營；

（三）出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，被監(jiān)管機關責令終止。

七、引導基金決策流程

引導基金投資決策程序如下：

（一）機構申報或行業(yè)主管部門推薦。擬合作機構向引導基金管理機構提交申報材料，包括但不限于子基金設立方案、子基金的規(guī)模及投向、其他出資方的構成、出資情況等；行業(yè)主管部門可根據(jù)所轄行業(yè)提出投資設立子基金需求，向引導基金管理機構推薦擬合作機構，并出具正式的推薦意見函；

（二）初審和立項。由引導基金管理機構對申報資料進行初審，并對符合初審條件的機構進行立項；

（三）盡職調查。引導基金管理機構對通過立項的擬合作機構進行盡職調查，并形成盡職調查報告和投資建議書；

（四）專家評審。引導基金管理機構會同區(qū)財政局選擇5名專家對擬合作方案進行評審，并出具評審意見；

（五）基金投委會決策。通過專家評審的擬合作機構由引導基金管理機構形成投資建議，并組織投委會委員進行審議，并出具投資決策意見，最終形成投資方案；

（六）決策批準。引導基金管理機構/行業(yè)主管部門將經(jīng)投委會審議通過的投資方案報戰(zhàn)略指導委員會審批；

（七）社會公示。經(jīng)決策批準后，對擬合作機構進行社會公示，公示期為5個工作日。對公示期間發(fā)現(xiàn)問題并已核實的機構，引導基金不予合作；

（八）基金設立。引導基金管理機構與經(jīng)公示不存在問題的擬合作機構開展商務談判，并組織子基金的設立工作。

引導基金投資決策將嚴格按照上述流程進行，請各申報合作機構合理評估基金的設立周期，原則上不接受時間較為緊迫的擬合作機構。

八、申報方式

申報機構準備有關文件時，應注意以下事項：

（一）申報機構應按照《大興發(fā)展引導基金合作機構申報材料參考模版》（詳見附件1）要求編制基金申報材料，并對材料的真實性負責，若申報材料中存在虛假、偽造等違規(guī)情況，引導基金有權隨時終止并限制與申報機構的合作；

（二）申報機構按順序準備申報材料，連續(xù)編碼并列出目錄。書面材料用A4紙打印裝訂成冊3份，左側膠裝，并加蓋騎縫章，郵寄至北商資本管理（北京）有限公司（北京市大興區(qū)金星西路興創(chuàng)大廈7層，電子版請發(fā)送至dxfzydjj@163.com）；

（三）未按規(guī)定數(shù)量及形式遞交的文件不予受理，申報材料不予退回；

（四）為進一步提升引導基金的市場化運作管理水平，引導基金按照“敞口申報、定期征集、分批管理”的方式進行子基金儲備；

（五）請申報機構知悉，引導基金采取“按年度預算申報、財政分期繳款”的模式出資，申報時請明確引導基金的出資時間，否則引導基金無法保證出資能否全部納入當年預算，進而影響后期實繳進度；

（六）引導基金管理機構對本申報指南相關事項擁有最終解釋權。

九、聯(lián)系方式

引導基金管理機構：北商資本管理（北京）有限公司

聯(lián)系人：楊女士 18701490356

肖先生 15901506689

聯(lián)系郵箱：dxfzydjj@163.com

郵寄地址：北京市大興區(qū)金星西路興創(chuàng)大廈7樓