北京市道可特律所陳杰：企業(yè)兩個環(huán)節(jié)尤其要注重合規(guī)問題，董秘要把60%精力投入其中

創(chuàng)頭條 2021-09-29 13:40 搶發(fā)第一評

創(chuàng)頭條消息? ?9月28日，“直通北交所”行業(yè)沙龍第2期在京成功舉辦。沙龍聯(lián)合主辦方北京市道可特律師事務所高級合伙人陳杰在主題分享時表示：國內(nèi)資本市場，對于上市企業(yè)的法律合規(guī)性要求都很嚴格。尤其是現(xiàn)在隨著監(jiān)管信息化水平越來越高，核查手段越來越先進，合規(guī)性直接決定著上市的風險系數(shù)。

陳杰基于律師的角度認為企業(yè)在股改、公開發(fā)行兩個階段尤其需要注重該問題。合規(guī)問題具體涉及企業(yè)經(jīng)營資質(zhì)、社保、人力資源管理、財務、稅務、知識產(chǎn)權(quán)等。其中，財務合規(guī)是企業(yè)在股份制改制之前需要去花大精力關注的一件事情，也是所有證券服務機構(gòu)比較頭疼的一件事情。

除此之外，同業(yè)競爭，關聯(lián)交易也是證券交易所關注的兩大問題。

在企業(yè)合規(guī)性方面，陳杰還談到了董秘，他認為董秘要把60%的精力放在完成企業(yè)的合規(guī)問題上。

“現(xiàn)在企業(yè)多看重董秘的資本運作職能，不重視企業(yè)掛牌前期的合規(guī)性問題?！标惤苷f這是企業(yè)很容易犯錯的問題，因為企業(yè)一旦前期合規(guī)性出現(xiàn)問題，再想進入資本市場機會就很渺茫。

即使順利進入資本市場的企業(yè)，也不要輕易忽視合規(guī)性方面的問題。陳杰介紹，企業(yè)故意延期信息披露或隱瞞，都是違規(guī)操作，這些也是董秘需要關注的。

此外，不管企業(yè)上市還是掛牌，股權(quán)資產(chǎn)合規(guī)性是交易所對于企業(yè)的一個底線要求。

最后陳杰還分享了企業(yè)的融資問題，他表示北交所的設立是企業(yè)家股權(quán)資產(chǎn)證券化的大潮，相同的賽道不同的企業(yè)大家處于同一水平上，進入資本市場后能否融到資，就要看企業(yè)經(jīng)營的業(yè)務以及創(chuàng)始人的影響。

“當然你要有一支合格的，有一定的證券市場的團隊也是非常重要的?！?陳杰說。（完）

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