再發(fā)“2+31”件配套規(guī)則，北交所制度框架基本搭建完成

創(chuàng)頭條 2021-11-03 10:47 搶發(fā)第一評

創(chuàng)頭條獲悉，11月2日晚，北京證券交易所發(fā)布《北京證券交易所交易規(guī)則（試行）》《北京證券交易所會員管理規(guī)則（試行）》2件基本業(yè)務規(guī)則及31件細則指引指南，上述業(yè)務規(guī)則自11月15日起施行。至此，北交所7件基本業(yè)務規(guī)則已全部發(fā)布，北交所制度框架基本搭建完成。

據(jù)了解，《北京證券交易所交易規(guī)則（試行）》與新三板精選層交易制度相比，北交所交易規(guī)則僅做了發(fā)布主體、體例等適應性調(diào)整，主體內(nèi)容沒有變化。因此，交易規(guī)則整體延續(xù)精選層以連續(xù)競價為核心的交易制度，漲跌幅限制等其他主要規(guī)定也均保持不變。

《北京證券交易所會員管理規(guī)則（試行）》與《證券交易所管理辦法》等上位規(guī)章相配套。據(jù)悉，按照會員管理規(guī)則的相關規(guī)定，已取得全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主辦券商資格的證券公司如擬在北交所開展業(yè)務，需要申請取得北交所會員資格。

對此，《北京證券交易所會員管理規(guī)則（試行）》明確了相關內(nèi)容規(guī)定，如：

一是建立會員資格與日常管理制度，明確會員資格取得、終止的條件和程序，并對會員日常業(yè)務管理機制提出要求。

二是明確會員合規(guī)管理與風險控制要求，重點加強交易風險防控，健全信息隔離制度。

三是強化會員客戶管理職責，要求會員對客戶與產(chǎn)品進行適當性匹配，引導投資者理性參與證券交易，充分保護投資者合法權(quán)益。

四是規(guī)范信息使用和技術系統(tǒng)管理，要求會員有效管理客戶使用交易信息行為，不得濫用證券交易信息，保障交易及相關系統(tǒng)的持續(xù)穩(wěn)定運行。

五是加強會員監(jiān)督管理，明確交易所可對會員進行現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查，對違反業(yè)務規(guī)則的情形采取自律監(jiān)管措施或紀律處分。

此外，北交所發(fā)布的31件細則指引指南涵蓋發(fā)行上市、融資并購、公司監(jiān)管、證券交易、會員管理等方面。相關規(guī)則總體延續(xù)了全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)精選層行之有效的制度安排，并按照試點注冊制、上市公司監(jiān)管和交易所職責相關的上位法進行了調(diào)整優(yōu)化。（完）

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