北交所首次對上市公司予以紀律處分
直通北交所消息 ?7月12日，北交所發(fā)布公告稱，生物谷及相關責任主體涉及資金占用、信息披露違規(guī)、承諾未履行等行為，公司實控人、高管和保薦機構被處分。這也是北交所首次對上市公司予以紀律處分。
具體來說，2021年8月至2022年3月，公司控股股東深圳市金沙江投資有限公司（以下簡稱“金沙江”）通過上市公司向第三方背書銀行承兌匯票、委托第三方理財的方式累計占用公司資金3.56億元，日占用最高余額為2.77億元。
2021年11月5日，公司累計委托銀豐泰基金管理有限公司理財金額達到信息披露要求，公司未按規(guī)定及時履行信息披露義務，后續(xù)購買理財行為亦未披露。
針對前述資金占用事實，金沙江及實際控制人林艷和承諾：金沙江在2022年6月30日之前歸還全部占用資金及資金收益，公司實際控制人林艷和承諾提供連帶責任擔保，截至2022年6月30日，上述歸還資金承諾未全部履行。
對于公司前述違規(guī)行為，保薦機構及保薦代表人在持續(xù)督導期內，未有效督促公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制度，履行信息披露義務，未及時報告重大事項并發(fā)布風險提示公告，出具核查報告存在不真實、不準確，未能忠實勤勉履行持續(xù)督導職責。
北交所對上述違規(guī)行為予以嚴肅處理，給予控股股東金沙江以及公司實際控制人、時任董事長兼總經理林艷和公開譴責的紀律處分；給予生物谷以及時任財務總監(jiān)兼董事會秘書賀元通報批評的紀律處分；給予保薦代表人梁立群、張見通報批評的紀律處分，對華融證券股份有限公司采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
（完）
您也可以關注我們的官方微信公眾號（ID：ctoutiao），給您更多好看的內容。
創(chuàng)頭條是創(chuàng)興動力旗下的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)資訊和企服產品，國家高新技術企業(yè)。平臺匯聚百萬級企業(yè)用戶，基于企業(yè)號、雙創(chuàng)地圖、政策通、融資報、活動工具、企服市場等產品，提供資訊、數據、線上對接等企業(yè)服務，并以路演、產業(yè)大賽、峰會、培訓、產業(yè)對接等方式提供線下賦能服務。
Tel：18514777506
關注微信公眾號
創(chuàng)頭條企服版APP