01? 什么是概念驗(yàn)證

什么是概念驗(yàn)證（項(xiàng)目、研究、資金、平臺(tái)）？概念驗(yàn)證這一提法源自歐美高校或公共部門的概念驗(yàn)證平臺(tái)或資助計(jì)劃，旨在為早期成果配置資金、開展技術(shù)與商業(yè)化驗(yàn)證，降低風(fēng)險(xiǎn)、驗(yàn)證可行性，并吸引進(jìn)一步的投資，以打通科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)阻礙。

中關(guān)村這么定義：所謂實(shí)驗(yàn)室概念驗(yàn)證項(xiàng)目，是指在中關(guān)村開放實(shí)驗(yàn)室內(nèi)，依托國(guó)家各類重點(diǎn)研發(fā)專項(xiàng)、已經(jīng)取得基礎(chǔ)研究等成果的項(xiàng)目，為減少轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，這些前沿技術(shù)項(xiàng)目需進(jìn)一步開展技術(shù)可行性、商業(yè)可行性論證等工作。

概念驗(yàn)證是技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)核心職能之一。科技部 教育部印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)高等學(xué)校專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展的實(shí)施意見》指出，“技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)應(yīng)具備政策法規(guī)運(yùn)用、前沿技術(shù)判斷、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、科技成果評(píng)價(jià)、市場(chǎng)調(diào)研分析、法律協(xié)議談判等基本能力，逐步形成概念驗(yàn)證、科技金融、企業(yè)管理、中試熟化等服務(wù)能力。”?？梢?，概念驗(yàn)證能力是技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)具備了“基本能力”的基礎(chǔ)上，要進(jìn)一步攻關(guān)的服務(wù)能力之一。

02? 各大城市紛紛布局概念驗(yàn)證平臺(tái)

北京專項(xiàng)支持開展概念驗(yàn)證，最高補(bǔ)助1500萬元！2022年6月，北京市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)、中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會(huì)印發(fā)《中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)優(yōu)化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)環(huán)境支持資金管理辦法（試行）》，文件前兩項(xiàng)支持內(nèi)容即圍繞概念驗(yàn)證展開。一是支持圍繞高精尖產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域建設(shè)第三方概念驗(yàn)證平臺(tái)，為高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)及企業(yè)等提供概念驗(yàn)證服務(wù)。二是支持高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)與企業(yè)等創(chuàng)新主體聯(lián)合開展產(chǎn)學(xué)研醫(yī)協(xié)同合作，圍繞核心技術(shù)和高價(jià)值科技成果，實(shí)施技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品驗(yàn)證、市場(chǎng)應(yīng)用研究等概念驗(yàn)證活動(dòng)。

上海專項(xiàng)支持概念驗(yàn)證平臺(tái)建設(shè)！每家每年最高200萬元！2021年6月發(fā)布的《上海市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案（2021-2023年）》就指出，要支持專業(yè)化機(jī)構(gòu)開展科技評(píng)價(jià)、概念驗(yàn)證等服務(wù)，試點(diǎn)建立科技成果概念驗(yàn)證引導(dǎo)資金，鼓勵(lì)投資機(jī)構(gòu)、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)等投資早期科技成果。2021年8月，上海市科委發(fā)布《上海市2021年度“科技創(chuàng)新行動(dòng)計(jì)劃”科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)體系建設(shè)項(xiàng)目申報(bào)指南》，圍繞技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)培育、企業(yè)開放式創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)、科技成果轉(zhuǎn)化概念驗(yàn)證平臺(tái)試點(diǎn)3個(gè)方向進(jìn)行專項(xiàng)支持。2022年7月，上海市科委發(fā)布《上海市2022年度“科技創(chuàng)新行動(dòng)計(jì)劃”科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系建設(shè)項(xiàng)目申報(bào)指南》，進(jìn)一步優(yōu)化政策導(dǎo)向，圍繞“科研機(jī)構(gòu)概念驗(yàn)證中心培育”提出更為清晰的建設(shè)目標(biāo)與建設(shè)內(nèi)容。

深圳擬出臺(tái)概念驗(yàn)證中心資助政策，認(rèn)定資助最高不超過500萬元，評(píng)估資助最高不超過500萬元。政策2022年8月，《深圳市概念驗(yàn)證中心和中小試基地資助管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見。該文件指出，概念驗(yàn)證中心是依托具備基礎(chǔ)研究能力的高等院校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)和企業(yè)，聚集成果、人才、資本和市場(chǎng)等轉(zhuǎn)化要素，營(yíng)造概念驗(yàn)證生態(tài)系統(tǒng)，加速挖掘和釋放基礎(chǔ)研究成果價(jià)值的新型載體。為進(jìn)一步加速基礎(chǔ)研究成果“最初一公里”和“最后一公里”轉(zhuǎn)化，彌補(bǔ)基礎(chǔ)研究成果和產(chǎn)業(yè)技術(shù)產(chǎn)品之間的“斷裂帶”，解決科技成果產(chǎn)業(yè)化過程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)高、周期長(zhǎng)、難度大、熟化慢、成本高等痛點(diǎn)問題，暢通科技成果從基礎(chǔ)研究成果向概念產(chǎn)品驗(yàn)證試制和中試成熟產(chǎn)品放大生產(chǎn)的價(jià)值實(shí)現(xiàn)，夯實(shí)全過程創(chuàng)新生態(tài)鏈“成果轉(zhuǎn)化”環(huán)節(jié)，對(duì)高等院校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)和企業(yè)設(shè)立的概念驗(yàn)證中心或中小試基地進(jìn)行資助支持。資助方式分為認(rèn)定資助與評(píng)估資助兩種，分別最高不超過500萬元。

廣州促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施辦法提出支持概念驗(yàn)證中心建設(shè)。2022年4月，《廣州市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施辦法》出臺(tái)，該文件指出，探索運(yùn)營(yíng)新機(jī)制。鼓勵(lì)高等院校、科研機(jī)構(gòu)探索概念驗(yàn)證中心建設(shè)模式，根據(jù)自身?xiàng)l件成立概念驗(yàn)證中心，對(duì)科技成果開展技術(shù)可行性、商業(yè)可行性研究，減少科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)。

杭州將打造全國(guó)首個(gè)成果概念驗(yàn)證之都！近日，杭州市科技局牽頭起草了《杭州市構(gòu)筑科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化首選地實(shí)施方案（2022—2026年）》《構(gòu)筑科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化首選地的若干政策措施》，并公開征求社會(huì)意見。文件指出：杭州將打造全國(guó)首個(gè)成果概念驗(yàn)證之都。構(gòu)建科技成果評(píng)估、轉(zhuǎn)化、投融資、商業(yè)化開發(fā)等國(guó)內(nèi)最優(yōu)的概念驗(yàn)證服務(wù)體系，匯聚3000名以上專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才。

據(jù)筆者了解，除了上述知名一線城市之外，在成都、蘇州、日照、武漢、石家莊、西安等地（尚未完全統(tǒng)計(jì)），也在圍繞概念驗(yàn)證平臺(tái)建設(shè)、概念驗(yàn)證項(xiàng)目支持、概念驗(yàn)證資金設(shè)立等方面展開布局。

03? 資本開始入局

以高瓴資本為例。九月份，高瓴宣布正式推出“Aseed+”種子計(jì)劃，單獨(dú)設(shè)立種子投資序列，聚焦制造業(yè)、新能源、新材料、生物科技、碳中和等重點(diǎn)領(lǐng)域，計(jì)劃用3年時(shí)間投資100家左右的種子期企業(yè)。據(jù)悉，高瓴將組建專業(yè)化團(tuán)隊(duì)，為初創(chuàng)企業(yè)提供針對(duì)性支持。其中，在創(chuàng)新平臺(tái)方面。高瓴將聯(lián)合合作伙伴在北京、上海、蘇州、粵港澳大灣區(qū)及海外設(shè)立包含中試平臺(tái)、實(shí)驗(yàn)空間設(shè)備、創(chuàng)新中心等，構(gòu)建種子概念驗(yàn)證平臺(tái)。

“今天的早期投資，已經(jīng)完成從發(fā)現(xiàn)價(jià)值階段到‘發(fā)現(xiàn)+創(chuàng)造價(jià)值’階段的轉(zhuǎn)變。投資機(jī)構(gòu)需要真正走到技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新一線，與優(yōu)秀的創(chuàng)業(yè)者一起繁榮創(chuàng)新生態(tài)、釋放創(chuàng)新的價(jià)值。我們發(fā)起‘Aseed+’高瓴種子計(jì)劃的初衷，就是希望與眾多合作伙伴一起，以‘共創(chuàng)’的方式，努力為早期創(chuàng)業(yè)者提供專業(yè)、系統(tǒng)的服務(wù)，幫助更多‘種子’綻放更大可能?！?/strong> 高瓴創(chuàng)始人張磊表示。

04? 為什么要“概念驗(yàn)證”

概念驗(yàn)證最早是美國(guó)、歐盟、以色列等地區(qū)在實(shí)踐，近些年法國(guó)、德國(guó)以及我國(guó)的高校院所、相關(guān)區(qū)域也在根據(jù)實(shí)際情況作一些探索。

降低風(fēng)險(xiǎn)、提高潛力，發(fā)明評(píng)估與概念驗(yàn)證不可缺少。早期科技成果對(duì)于潛在投資者來說，本質(zhì)上是風(fēng)險(xiǎn)較大的。因此，一些高校正在啟動(dòng)發(fā)明評(píng)估（專利申請(qǐng)前評(píng)估）與概念驗(yàn)證計(jì)劃，使這些早期科技成果更加“成熟”，降低潛在投資者的風(fēng)險(xiǎn)、并提高其商業(yè)化潛力與可行性。 具體的做法包括：（1）披露后，評(píng)估其潛力；（2）高校與投資界、產(chǎn)業(yè)界廣泛聯(lián)系；（3）高校自我投資設(shè)立專款或籌集社會(huì)資助資金，支持概念驗(yàn)證計(jì)劃，使發(fā)明更接近市場(chǎng)。當(dāng)前，不少高校正在積極探索發(fā)揮早期資本方面的引領(lǐng)作用。例如概念驗(yàn)證資金和其他成果轉(zhuǎn)化資金（基金）的創(chuàng)建。并且隨著早期風(fēng)險(xiǎn)資本、孵化器和校園加速器的出現(xiàn)，高校已逐漸有可能真正成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的引擎。

概念驗(yàn)證最關(guān)鍵是資金，概念驗(yàn)證資金是一種缺口資金，也稱為轉(zhuǎn)化資金、種子前資金。筆者認(rèn)為，概念驗(yàn)證要完成兩項(xiàng)任務(wù)：（1）用這筆錢，開展評(píng)價(jià)！科技成果的商業(yè)化潛力、商業(yè)化可行性；（2）用這筆錢，定向研發(fā)！進(jìn)一步的研發(fā)和打造原型、樣機(jī)，將科技成果往轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的道路上推動(dòng)最關(guān)鍵的一小步（聚焦商業(yè)化與社會(huì)應(yīng)用）。（概念驗(yàn)證的一小步，成果轉(zhuǎn)化的一大步）

有個(gè)詞叫Funding Gap（資金缺口），國(guó)際上技術(shù)轉(zhuǎn)移圈子認(rèn)為技術(shù)商業(yè)化過程中有多個(gè)Funding Gap，限制了將科技成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際應(yīng)用，以及降低了早期成果吸引外部投資的可能性。私人資本往往聚焦在產(chǎn)業(yè)化階段商業(yè)模式、盈利模式已經(jīng)很清晰的項(xiàng)目，公共財(cái)政往往聚焦在基礎(chǔ)研究和較早期的應(yīng)用研究，而在兩者之間的階段即概念驗(yàn)證階段，存在資金缺口，這就導(dǎo)致大量高校院所產(chǎn)生的突破性創(chuàng)新成果，并沒有轉(zhuǎn)化為新的生產(chǎn)力（應(yīng)用、產(chǎn)品、服務(wù)、實(shí)踐）。

不進(jìn)行概念驗(yàn)證行不行？答案是：如果不進(jìn)行概念驗(yàn)證，就馬上投入大量的資金去產(chǎn)業(yè)化，其風(fēng)險(xiǎn)巨大的、代價(jià)是昂貴的。這也是很多歷史經(jīng)驗(yàn)所證明的。概念驗(yàn)證，是一種必要的手段，通過商業(yè)化評(píng)價(jià)和適當(dāng)進(jìn)一步研發(fā)去消除風(fēng)險(xiǎn)的手段。

鑒于概念驗(yàn)證階段存在資金缺口，導(dǎo)致大量高校院所產(chǎn)生的突破性創(chuàng)新成果，并沒有轉(zhuǎn)化為新的生產(chǎn)力（應(yīng)用、產(chǎn)品、服務(wù)、實(shí)踐）。近一二十年，一些國(guó)家、地區(qū)開始制定新的公共財(cái)政支持計(jì)劃，支持概念驗(yàn)證研究。

05? “概念驗(yàn)證”績(jī)效很難評(píng)價(jià)

正如很難全面評(píng)價(jià)高校院所科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效，“概念驗(yàn)證”的績(jī)效評(píng)價(jià)也是個(gè)難題。

高校院所科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效，目前來說量化指標(biāo)往往是局限于技術(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目數(shù)量、金額、高價(jià)值專利轉(zhuǎn)化情況等等。這些指標(biāo)過于簡(jiǎn)單，筆者以前也有文章專門討論過這個(gè)問題（從兩國(guó)科學(xué)基金委新增成果轉(zhuǎn)化職能，談公辦大學(xué)發(fā)展指標(biāo)）。近日相關(guān)部委司局下達(dá)通知，就新形勢(shì)下高校科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地建設(shè)工作提出新要求 《通知》指出，新形勢(shì)下，2018年制定的《指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)》已不適用，將針對(duì)當(dāng)前問題進(jìn)行適當(dāng)修訂。《通知》強(qiáng)調(diào)，請(qǐng)各建設(shè)單位以服務(wù)國(guó)家重大區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求為導(dǎo)向，進(jìn)一步加大對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的支持力度，深入開展科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制和模式創(chuàng)新探索?？梢?，如何評(píng)價(jià)高校院所科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效，是個(gè)需要進(jìn)一步深思的問題。

同理，“概念驗(yàn)證”的評(píng)價(jià)也并不那么容易。

首先，技術(shù)商業(yè)化的周期非常長(zhǎng)，概念驗(yàn)證還是比較早期的一個(gè)環(huán)節(jié)。

其次，提供“最為關(guān)鍵的概念驗(yàn)證資金”，也只是整個(gè)科技成果的產(chǎn)出、轉(zhuǎn)化過程中的一組成環(huán)節(jié)。

第三，科技成果完成轉(zhuǎn)化團(tuán)隊(duì)在處理手上復(fù)雜的知識(shí)、成果、項(xiàng)目合作與推進(jìn)情況中，也面臨著各種選擇，也會(huì)導(dǎo)致其手上獲概念驗(yàn)證資金支持的項(xiàng)目的不同走向。

第四，數(shù)據(jù)很難獲取。

第五，“講好這個(gè)故事”的動(dòng)機(jī)，會(huì)使得評(píng)價(jià)出現(xiàn)偏差。

06? “概念驗(yàn)證”管用嗎？以歐盟ERC概念驗(yàn)證資助計(jì)劃為樣本

歐盟ERC成立于2007年，旨在提高歐洲科學(xué)的質(zhì)量，是歐盟前沿研究的主要資助機(jī)構(gòu)。ERC于2011年設(shè)立了概念證明資助計(jì)劃，以驗(yàn)證以往由ERC資助的研究項(xiàng)目成果的創(chuàng)新潛力。ERC的概念驗(yàn)證資金主要用于將研究成果轉(zhuǎn)化為商業(yè)或社會(huì)價(jià)值主張的早期階段的活動(dòng)，例如原型建造和測(cè)試、專利申請(qǐng)、市場(chǎng)評(píng)估、商業(yè)規(guī)劃和鏈接到后期的資金。

關(guān)于ERC概念驗(yàn)證資助計(jì)劃的評(píng)價(jià)，《中國(guó)人才》2020年第10期《歐盟對(duì)科研人員項(xiàng)目資助的新動(dòng)向》（作者科技部人才中心張志剛）文中引用了一組數(shù)據(jù)，“2018年3月21日，歐盟研究理事會(huì)發(fā)布由獨(dú)立專家完成的針對(duì)PoC機(jī)制的實(shí)證評(píng)估報(bào)告《概念驗(yàn)證基金實(shí)證評(píng)估報(bào)告》。評(píng)估結(jié)果表明：PoC 基金不僅在理論上可行，而且在實(shí)踐中取得了成效，有利于基礎(chǔ)研究成果的市場(chǎng)轉(zhuǎn)化。”、“在專利申請(qǐng)和授權(quán)方面，超過42%的概念驗(yàn)證基金項(xiàng)目至少申請(qǐng)過一項(xiàng)專利，而其他項(xiàng)目只有17%；在衍生新公司方面，有20%的概念驗(yàn)證基金項(xiàng)目憑借其成果創(chuàng)建了新的公司，而其他項(xiàng)目則只有6.4%；在吸引資金方面，PoC項(xiàng)目中有17.3%憑借研究成果簽署有技術(shù)許可協(xié)議，而其他項(xiàng)目則僅有9.3%?！?/p>

“概念驗(yàn)證”管用嗎？近期，意大利博洛尼亞大學(xué)（世界一流大學(xué)之一）的費(fèi)德里科·穆納里和勞拉·托斯基的論文（2021年發(fā)表）進(jìn)一步給出了答案。費(fèi)德里科·穆納里和勞拉·托斯基使用來自歐盟ERC的概念證明項(xiàng)目數(shù)據(jù)，評(píng)估了概念驗(yàn)證公共資金對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化（社會(huì)應(yīng)用、產(chǎn)生價(jià)值）的影響。調(diào)查對(duì)象涉及4,338個(gè)項(xiàng)目(2007-2013年期間授予的項(xiàng)目)，對(duì)應(yīng)于4,378個(gè)ERC項(xiàng)目，因?yàn)樗鼈兇砹俗訣RC概念驗(yàn)證資助計(jì)劃成立以來所有潛在的申請(qǐng)者。通過電子郵件進(jìn)行了三輪不同的召回，以征求對(duì)調(diào)查的答復(fù)。在這樣的召回之后，他們收到了2,069份回復(fù)(相當(dāng)于47.7%的回復(fù)率)。然而，由于一些PI沒有同意使用數(shù)據(jù)，而且有些答復(fù)不完整，最后抽樣只包括1,821個(gè)答復(fù)(答復(fù)率為42%)。

費(fèi)德里科·穆納里和勞拉·托斯基采用一種工具變量方法，將獲得ERC 概念驗(yàn)證資助項(xiàng)目的評(píng)估結(jié)果與一組申請(qǐng)概念驗(yàn)證項(xiàng)目但沒有得到資助的項(xiàng)目進(jìn)行比較。

研究結(jié)果顯示，概念驗(yàn)證計(jì)劃有效地促進(jìn)了科學(xué)發(fā)現(xiàn)的價(jià)值化，從而支持了概念驗(yàn)證這一資助機(jī)制的重要性。

研究還發(fā)現(xiàn)，根據(jù)科技成果商業(yè)化的生命周期模型，在研究人員學(xué)術(shù)生涯的早期階段，概念驗(yàn)證資金的影響更大。

（完）